百度试题 结果1 题目根据《证券期货投资者适当性管理办法》,中国证监会及其派出机构对经营机构未按照规定对普通投资者进行细化分类和管理的,可以给予警告,并处以( )万元以下罚款。 A. 15 B. 10 C. 5 D. 3 相关知识点: 试题来源: 解析 [答案]D 反馈 收藏 ...
Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经书面风险警示,投资者仍坚持购买风险等级高于其风险承受能力的产品,可以向其销售该产品"的答案很多朋友...
根据《证券期货投资者适当性管理办法》,下列关于经营机构投资者适当性管理办法的说法,正确的有()。Ⅰ.根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断Ⅱ.根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务做出判断Ⅲ.如存在适当性不匹配的情况,不得主动向投资者进行推介Ⅳ.经...
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《证券期货投资者适当性管理办法》中指出,经营机构应当根据产品或者服务的不同风险等级,对其适合销售产品或者提供服务的投资者类型作出判断,根据投资者的不同分类,对其适合购买的产品或者接受的服务作出判断。( )相关知识点: 试题来源: 解析 正确 本题题干说法正确。本题考查经营机构对投资者和产品及服务的适当性匹配...
1. 某投资者根据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定所提供的信息真实、准确、完整,随后发生可能影响其分类的重要变化,但已及时告知经营机构,依法该投资者不需要承担相应法律责任。( ) 正确相关知识点: 试题来源: 解析 错误 结果一 题目 某投资者根据《证券期货投资者适当性管理办法》第六条规定所提供的信...