公安部指出,近年来全国公安机关聚焦场外配资、非法投资咨询等犯罪活动,坚持依法严厉打击非法经营证券、期货业务犯罪,持续开展全链条、全方位打击,成功侦办破获一批重点案件,有效震慑了犯罪,有力维护了资本市场秩序,切实保护了投资者合法权益。从五个案件本身来看,主要涉及巨额非法配资、非法从事期货经营业务、直播变相非法荐股三大方面。 两
场外配资类 深圳某公司购买上海某软件公司开发的分仓软件,向“金主”借入资金和期货账户,通过中介公司进行推广吸引客户。客户将保证金汇入该公司账户后,该公司为客户开立子账户,并按双方协商杠杆倍数提供资金,客户通过该子账户进行期货交易,该公司向客户收取资金...
防非宣传案例丨案例三:期货公司居间人非法开展期货交易咨询业务 第一创业证券佛山第二分公司 不喜欢 不看的原因确定 内容低质 不看此公众号内容 “以案说险”|警惕“征信修复”骗局 “以案说险”|警惕“征信修复”骗局 君山片区新湖村村委会...
5月19日上午，广西公安厅在南宁举行打击和防范经济犯罪新闻发布会，会上公布了2022年广西公安机关打击各类经济犯罪的五起典型案例。1、广西首例：“22.223”非法经营证券、期货场外配资案 2022年初，南宁市公安局接到群众举报线索，经侦查发现，宗某、林某某场外配资团伙在不具备经营证券业务资质的情况下，非法占有部分...
1、案涉《证券期货合作协议》效力如何认定。该协议约定,张某向杜某某缴纳800万元作为保证金,杜某某向张某提供1600万元及期货账户用于期货交易,并按照月166,667元的标准收取资金账户管理费。同时设立平仓线,配资方杜某某有权在资产市值达到平仓线后强行卖出。后双方当事人亦按此约定履行了各自权利义务,其实质是场外期货...
场外配资游离于监管之外,高杠杆属性放大市场波动,扰乱资本市场正常秩序,证监会坚决予以打击。近年来,证监会支持配合公安、司法机关查处判决了一批场外配资案件,现整理典型案例予以曝光。在此,郑重提醒广大投资者,场外配资是违法活动,参与场外配资可能会血本无归。广大投资者一定要提高防范意识,通过合法渠道参与股票、期货交易...
防范非法证券期货丨非法场外配资警示案例(一)2022-01-12 16:27:41 字号:小中大 Play % buffered00:00 00:00Enter fullscreen Play 来源:湖南监管局 编辑:陈倩 本文链接:https://wap.ldlx.com/content/2022/01/12/10765973.html新闻推荐触屏版 PC端 Powered by 回首页 返回 回顶部 ...
防范非法证券期货宣传月案例篇之场外配资 场外配资 来源:浙江证监局 案例: 陈某通过微信,QQ,交友网站等途径结识了一些"好友", 这些"好友" 通过邀请其加入某些微信群,QQ 群,群里有"老师","大师"指导交易. 群里的"老师"说公司可提供配资业务,"可配资金 1-10 倍,杠杆操作期限 1- 12 个月""超低利息,佣金...
严厉打击场外配资违法活动,合力净化资本市场生态——证监会、公安部联合发布2020年场外配资违法犯罪典型案例 以上内容来自专辑 场外配资违法犯罪典型案例 128913免费订阅 案例(九)四川“马上涨”虚拟盘配资案 7101:26 案例(八)江西氧气科技期货配资案 6901:06 案例(七)厦门蓝象科技期货配资案 20000:56 案例(六)安徽昊...
配资监管处罚案例(三) 中期协对一批风险管理子公司和期货从业人员进行了处罚。(2020年5月11日) 2020年5月11日,中期协官网公布了对一批期货从业人员和风险管理子公司的处罚决定。 关于对张伟作出纪律惩戒的决定 中期协字〔2020〕34号 发布时间:2020年05月11日...