期货法律法规题库(1525道).pdf,期货法律法规 1、期货公司从事经纪业务,接受客户委托,以自己的名义为客户进行期货交易,交易 果()o 一一 单[选题] A 由客户承担 B 由期货公司承担 C 由政府承担 D 由保险公司承担 正确答案:A 2 、期货交易所会员的保证金不足时,应
期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题0 (500 题) )1、期货交易所向会员收取的保证金,属于( )所有。A.会员B.期货交易所C.期货交易公司D.中国期货业协会【答案】:A2、根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定,证券公司申请介绍业务,应该向( )提交申请材料。A.中国期货业协会B.中国...
一、选择题 1.贸易所对期货交易者的身份确认和期货账户管理应符合的法律法规是: A.《中华人民共和国证券法》 B.《中华人民共和国期货交易条例》 C.《中华人民共和国商业银行法》 D.《中华人民共和国银行业监督管理法》 答案:B 2.期货公司按照期货交易所的要求,向期货交易所报送的凭证有: A.单向回购协议书 B...
期货从业资格之期货法律法规题库第一部分 单选题0 (500 题) )1、( )是指交割仓库开具并经期货交易所认定的标准化提货凭证。A.标准仓单B.持仓证明C.交易许可证D.标准化合约【答案】:A2、《最高人民法院、最高人民检察院关于办理操纵证券、期货市场刑事案件适用法律若干问题的解释》中的连续十个交易日是指( )...
B.期货公司与客户签订合同后,未及时向中国期货业协会备案 C.期货经纪合同的格式不符合中国期货业协会的要求 D.未取得金融期货业务资格的期货公司从事金融期货业务 【答案】:D17、期货从业人员违反有关法律、法规、政策规定向投资者承诺或者保证,情节严重的,撤销其期货从业人员资格并在()拒绝受理从业人员资格申请。 A...
D.期货业协会 【答案】B 多选题(共10题) 1.《期货从业人员管理办法》所称从事期货经营的机构,包括()。 A.期货公司 B.期货交易所的非期货公司结算会员 C.期货交易所 D.从事外汇掉期交易的商业银行 【答案】AB 2.以下选项中,属于期货公司资产管理业务投资范围的有()。 A.期权 B.期货 C.证券投资基金 D.股...
第三部分 章节题库 第一章 期货市场法律法规概述 第一节 期货市场发展与立法沿革 练习:0/9 第二节 期货市场法律法规体系 练习:0/16 第三节 期货市场基本法律关系 练习:0/24 第二章 期货从业人员的守法要求 第一节 期货从业人员管理 练习:0/37 第二节 董事、监事和高级管理人员任职管理 练习:0/42 第三...
B.期货投资者保障基金 C.投资者 D.中国证监会 【答案】C 2、期货公司接受客户全权委托进行期货交易的,对交易产生的损失,承担主要赔偿责任,赔偿额不超过损失的(),法律、行政法规另有规定的除外。 A.10% B.60% C.80% D.20% 【答案】C 3、期货公司及其从业人员从事期货投资咨询业务,与客户之间可能发生利益冲...
B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】D 多选题(共10题) 1.期货交易所交易规则应当载明下列()事项。 A.期货交易、结算和交割制度 B.风险管理制度和交易异常情况的处理程序 C.保证金的管理和使用制度 D.期货交易信息的发布办法 【答案】ABCD 2.国务院期货监督管理机构依法履行职责,可以...
2、期货投资者保障基金由( )集中管理、统筹使用。 A.财政部 B.中国证监会 C.期货保证金安全存管监控机构 D.期货交易所 【答案】 B 3、期货公司有下列欺诈客户行为之一的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满10万元的,并处( )的罚款;情节严重的...