明确中国期货业协会负责期货投资咨询从业人员的设定、资格考试、认证评级、日常管理和纪律处分等相关工作以及自律管理办法的制定。期货公司在申请从事期货投资咨询业务资格时将会考察期分类监管评级、风险监管指标、高级管理人员和业务人员资质、业务管理和内部控制制度、经营场地、设施和技术系统、历史合规记录等条件。 规定期...
第一条为了规范期货公司期货投资咨询业务活动,提高期货公司专业化服务能力,保护客户 合法权益,促进期货市场更好地服务国民经济发展,根据《期货交易管理条例》等有关规定,制定 本办法。 第二条本办法所称期货公司期货投资咨询业务,是指期货公司基丁客户委托从事的下列营利 性活动: (一)协助客户建立风险管理制度、操作流程...
证券和期货投资咨询的管理严格按照第四章的规定执行。首先，第十九条规定，咨询机构及其人员需以谨慎、诚实和勤勉的态度为客户提供服务，确保信息完整、客观、准确，避免曲解或篡改资料，并注明出处和著作权。第二十一条强调，咨询人员在发表投资意见时，必须公开机构名称和个人身份，明确风险提示，并确保提供...
期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行，定期对业务合规性进行检查，并依法履行督促整改和报告职责。通过季度和年度报告，首席风险官将本公司期货投资咨询业务的合规性及其检查情况向中国证监会派出机构报告，并重点说明防范利益冲突的措施。中国证监会及其派出机构定期或不定期对期货公司...
第五章 监督管理和法律责任 第二十八条至第三十二条 第二十八条期货公司应当按照规定的内容与格式要求,每月向住所地中国证监会派出机构报送期货投资咨询业务信息。 第二十九条期货公司首席风险官负责监督期货投资咨询业务管理制度的制定和执行,对期货投资咨询业务的合规性定期检查,并依法履行督促整改和报告职责。
业务投资者适当性管理办法实施细则(试行) 第一章 总则 第一条 为保障公司投资咨询业务的顺利运行,并维护客户应有的合法权益,以科学评估的方 式,有效落实接受投资咨询服务客户的适当性管理,根据《海通期货股份有限公司投资者适当性管 理办法》,《海通期货股份有限公司期货投资咨询业务管理办法》及公司相关内控制度,制定...
第四章 业务规则 第三节 期货投资咨询业务 第七十三条 期货公司可以依法从事期货投资咨询业务,接受客户委托,向客户提供风险管理顾问、研究分析、交易咨询等服务。 第七十四条 期货公司从事期货投资咨询业务,应当与客户签订服务合同,明确约定服务内容、收费标准及纠纷处理方式等事项。
从事期货投资咨询以及为期货公司提供中间介绍等业务的其他期货经营机构,应当取得国务院期货监督管理机构批准的业务资格,具体管理办法由()制定。
根据《证券.期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券.期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。 A. 人民银行 B. 中国证监会 C. 中国证券业协会 D. 证券公司
期货投资咨询管理暂行办法》,从事证券、期货投资咨询业务,必须依法取得( )的业务许可。A.中国人民银行B.中国证监会C.中国证券业协会D.证券公司的答案是什么.用刷刷题APP,拍照搜索答疑.刷刷题(shuashuati.com)是专业的大学职业搜题找答案,刷题练习的工具.一键将文档转化