无证荐股属于非法经营证券业务的行为,根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定,可能会构成非法经营罪,扰乱市场秩序,情节严重的,处五年以下有期徒刑或者拘役,并处或者单处违法所得一倍以上五倍以下罚金;情节特别严重的,处五年以上有期徒刑,并处违法所得一倍以上五倍以下罚金。法规1 具体分析如下: 一、无证荐股...
无证荐股触犯的法律主要是《中华人民共和国刑法》中关于非法经营罪的规定。具体来说: 一、无证荐股的法律性质 违反证券法规定:无证荐股,即无从业资格的个人从事证券投资、咨询业务,违反了《证券法》的相关规定,属于非法经营行为。 构成非法经营罪:根据《中华人民共和国刑法》第二百二十五条的规定,未经国家有关主管部门...
证券行业是特许经营行业，开展证券业务需要经证监会批准，取得相应业务资格。因此，在不具备证券投资咨询资格的情况下，在互联网平台上对投资者提供个股投资建议等服务并直接、间接获利等行为，均涉嫌构成非法证券活动。近期，最高检公布的一则“直播间‘股神’收徒荐股，非法获利1200万被判刑”案例显示，某拥有10多万粉丝...
中国证券投资基金业协会官网信息显示，广东珀源成立于2010年9月，2014年5月登记，2023年5月注销，注销原因为“异常经营”。“无证荐股”、收取荐股分成 收入超255万元 除了作为私募基金实控人被罚之外，吴某平也因“无证荐股”等行为遭遇监管处罚。行政处罚决定书显示，吴某平在深圳小鹅网络技术有限公司运营的知识付费...
涉“无证荐股”，云财经被罚了！日前，深圳证监局公布的一份行政处罚决定书显示，云财经因未取得证券投资咨询业务资格，对外销售具有证券投资咨询服务功能的软件产品，构成非法经营证券业务行为，被深圳证监局处以“没一罚一”合计1097.22万元。与此同时，云财经创始人黄某被处罚10万元，4名工作人员被分别处以3万元...
最近看到因非法荐股、无证荐股而遭受证监局处罚的新闻,结合笔者自己的维权经验,谈一下非法荐股造成损失如何索赔维权的情况,希望对投资者有用。 一、媒体报道 2023年7月12日,深圳证监局的一纸行政处罚决定书曝光了云财经无证荐股行为。 据悉,云财经在未取得证券投资咨询业务资格,对外销售具有投资建议或买卖时机建议软件...
又见“无证荐股”。7月17日，湖南证监局对第一创业证券提出责令改正，主要因为该公司一名原证券经纪人未拿到投顾资格但仍然向投资者“荐股”，相关人员也被证监局认定为不适当人选，五年内不得在证券经营机构从事与经纪业务、证券投资咨询业务相关业务或者实际履行上述职务。近年来随着新媒体传播的发展，无论是证券公司...
截至案发，吴某某通过在类似圈子中进行网络荐股违法所得达1200万余元。经中国证券监督管理委员会福建监管局认定，吴某某在此期间并未通过中国证券业协会组织的证券投资顾问专业能力水平评价测试或证券分析师专业能力评价测试，无从事证券投资咨询业务的资质。2022年9月22日，吴某某到公安机关投案，并退出违法所得270万元。...
7月12日，深圳证监局的一纸行政处罚决定书曝光了云财经无证荐股行为。据悉，云财经在未取得证券投资咨询业务资格，对外销售具有投资建议或买卖时机建议软件，2016年至2019年期间共获利548.61万元。深圳证监局决定“没一罚一”，没收公司违法所得，同时处以1倍罚款。公司、公司实控人及相关负责人合计被罚没近1100...
近期,福州市鼓楼区人民法院官微通报一则“网络‘大V’无资质荐股牟利犯非法经营罪获刑”的案例。被告人吴某某因犯非法经营罪,被判处有期徒刑二年四个月,并处罚金一千三百万元。 案例显示,被告人吴某某从1996年开始炒股,认为自己炒股多年且炒股水平...