证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出，需持续强化合规风控能力，督促基金管理人持续强化投研内控建设，规范证券出入库管理，有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。面包财经将基于持仓及信披数据，持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为易方达基金。12月4日，...
无视监管函:易方达基金重仓违规股票,合规风控存疑 编者按:高水平的合规和投研风控能力近年来正逐渐成为基金发展的核心竞争力。 证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出,需持续强化合规风控能力,督促基金管理人持续强化投研内控建设,规范证券出入库管理,有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的...
证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出,需持续强化合规风控能力,督促基金管理人持续强化投研内控建设,规范证券出入库管理,有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。 面包财经将基于持仓及信披数据,持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为易方达基金。 12月4日,上...
证监会《关于加快推进公募基金行业高质量发展的意见》指出,需持续强化合规风控能力,督促基金管理人持续强化投研内控建设,规范证券出入库管理,有效发挥研究、交易、风控、合规、监察等各环节的监督制衡作用。 面包财经将基于持仓及信披数据,持续透视主要基金公司投研内控建设合规性。本篇案例为易方达基金。 12月4日,上...
在此情形下,易方达基金旗下产品三季度末重仓持有方盛制药,为方盛制药前十大股东,合理合规性存疑。 方盛制药:被上交所出具监管警示、监管工作函 12月4日,上海证券交易所发布《关于对湖南方盛制药股份有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定》。
在此情形下,易方达基金旗下产品三季度末重仓持有方盛制药,为方盛制药前十大股东,合理合规性存疑。 方盛制药:被上交所出具监管警示、监管工作函 12月4日,上海证券交易所发布《关于对湖南方盛制药股份有限公司、关联方及有关责任人予以监管警示的决定》。 公告显示,因方盛制药关联方湖南珂信存在对该公司的非经营性资金...