《新司法解释》第1条规定,信息披露人“在证券交易场所发行、交易”过程中发生的虚假陈述,都适用《新司法解释》。同时,区域性股权市场,可以参照适用《新司法解释》。按照该规定,凡通过证券交易场所的场所和设施进行的活动,包括特定情况下的上市公司收购,在新三板市场进行的交易,在交易所固定收益平台交易的资产支持证券产...
具体而言:董监高在《证券法》下承担的是过错推定责任,即董监高违反信息披露义务的,除非其能证明不存在过错,应与发行人一道承担连带责任;董监高在《公司法》下承担的是过错责任,即董监高因过错违反忠实和勤勉义务损害股东或公司利益的。 前述责任承担方式的不同导致了举证责任出现重大差异,进而导致董监高在《证券法》和...
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《证券法学(第五版)》第四版已经根据市场的变化在第一章中增写了资产支持证券和存托凭证两节,新版在此基础上又添加了资产管理产品一节。2022年1月,最高人民法院针对证券法领域的民事责任等问题出台新的司法解释,这是该领域的重大变化。虽然有可能明年初出台注册制相关内容,但书中就相关试点内容已经提及,影响不大。
新《司法解释》明确把证券交易所改成了证券交易场所,将新三板和区域性股权市场(四板)纳入了虚假陈述范围,但新三板市场和区域性股权市场仍具有不同于主板市场的特殊性。基于其特殊性,新三板在《司法解释》的适用上应该有别于沪深交易所。包括: (一)交易因果关系。虚假陈述的新旧《司法解释》本质上都是基于信赖推定...
中共中央办公厅 国务院办公厅印发《关于依法从严打击证券违法活动的意见》; 完善行政法律制度。贯彻实施新修订的证券法,加快制定修订上市公司监督管理条例、证券公司监督管理条例、新三板市场监督管理条例、证券期货行政执法当事人承诺实施办法等配套法规制度,大幅提高违法违规成本。加快制定期货法,补齐期货市场监管执法制度短板...
健全民事赔偿制度。抓紧推进证券纠纷代表人诉讼制度实施。修改因虚假陈述引发民事赔偿有关司法解释,取消民事赔偿诉讼前置程序。开展证券行业仲裁制度试点。 强化市场约束机制。推进退市制度改革,强化退市监管,严格执行强制退市制度,研究完善已退市公司的监管和风险处置制度,健全上市公司优胜劣汰的良性循环机制。加强证券投资基金...
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