百度试题 结果1 题目"金融机构识别或者重新识别客户采取措施包括要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、( ) A. 侦查 B. 协查 C. 补正通知 D. 实地查访 相关知识点: 试题来源: 解析 D 反馈 收藏
客户回访应当留痕,相关资料应当保存不少于3年。回访内容包括但不限于:①确认客户身份,如客户委托他人代理开户的,应向客户确认代理人身份及代理权限。②确认客户已阅读各类风险揭示文件并理解相关条款。③确认客户开户为其真实意愿。④提醒客户自行设置和妥善保管密码。⑤确认客户开户方式。
在客户关系存续期间,可通过要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等方式重新识别客户,应开展的工作至少包括( )A.审查
金融机构识别或者重新识别客户采取措施包括要求客户补充其他身份资料或身份证明文件、回访客户、()、向公安、工商行政管理等部门核实等措施A.最高人民法院B.公安部C.中国人民
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》,如需重新识别客户身份,可采取的措施有() A. 要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件 B. 回访客户 C. 实地查访 D. 向公安、工商行政管理等部门核实 相关知识点: 试题来源: 解析 A,B,C,D ...
百度试题 题目[广发证券经纪业务客户回访实施细则]各项回访须在规定时间内完成,与回访相关的资料、记录、录音文件须完整保存不少于( ) A. 5年 B. 10年 C. 15年 D. 20年 相关知识点: 试题来源: 解析 D.20年 反馈 收藏
( 1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件; ( 2)回访客户; ( 3)实地采访 ; ( 4)向公安、工商行政管理等部门核实; ( 5)其他可依法采取的措施 A. (1)(2)(3) B. (1)(2)(3)(4) C. (1)(3)(4) D. 全部正确 相关知识点: 试题...
题目 对客户身份识别时,除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,还可以采取要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件、回访客户、实地查访、向公安或工商行政管理等部门核实等措施,识别或者重新识别客户身份。 A.正确B.错误 相关知识点: 试题来源: 解析 A 反馈 收藏 ...
对于下列哪些情形,银行除审核存款人提供的开户证明文件外,还应采取回访、实地查访、向公安、工商行政管理部门核实等一项或多项措施进一步核实存款人身份?() A.同一自然人作为具体经办人员办理两个以上单位的银行结算账户开立业务 B.同一自然人是两个以上单位的法定代表人或者单位负责人 C.两个以上单位银行结算账户信息...
3、答案]A [解析]证券公司除核对有效身份证件或者其他身份证明文件外,可以釆取以下的一种或几种措施,识别或者重新识别客户身份: (1)要求客户补充其他身份资料或者身份证明文件; (2)回访客户; (3)实地査访; (4)向公安、工商行政管理等部门核实; (5)其他可依法釆取的措施。结果...