第一条 为规范证券市场操纵行为的认定工作,有效打击和防范证券市场操纵行为,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)及其他法律、行政法规和规章的相关规定,结合我国证券市场实际,制定本指引。 第二条 本指引所称证券市场操纵行为(以下简称“操纵行为”),是指行为人以不正当手段,影响证券...
第二节连续交易操纵认定第十六条本指引所称连续交易操纵,是指《证券法》第七十七条第一款第(一)项所列示的操纵证券市场的手段,即单独或者通过合谋,集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖,操纵证券交易价格或者证券交易量。 第十七条本指引所称资金优势,是指行为人为买卖证券所集中的资金相对于市场...
第三节 约定交易操纵认定 第二十三条 本指引所称约定交易操纵,是指《证券法》第七十七条第一款第(二)项所列示的操纵证券市场的手段,即与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易,影响证券交易价格或者证券交易量。 第二十四条 与他人串通,是指2个以上行为人为了操纵证券市场,达成共同的意思联络。
内幕交易行为认定指引(试行)》的通知(证监稽查字[]1号)中国证监会各省、自治区、直辖市、计划单列市监管局,上海、深圳证券交易所,会内各部门:为进一步规范中国证监会对证券市场操纵行为和内幕交易行为的认定工作,提高执法效率和效果,现将《证券市场操纵行为认定指引(试行)》和《证券市场内幕交易行为认定指引(试行)》...
第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作,有效打击和防范证券市场操纵行为,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)及其他法律、行政法规和规章的相关规定,结合我国证券市场实际,制定本指引。 第二条本指引所称证券市场操纵行为(以下简称“操纵行为”),是指行为人以不正当手段,影响证券交易...
第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作,有效打击和防范证券市场操纵行为•维护证券市场秩序, 依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)及其他法律.行政法规和规苹的相关规定,结合 我国证券市场实际.制定木指引。 第二条木抬引所称证券市场操纵行为(以下简称“操纵行为”),是捋行为人以不正、作于•段...
本指引所称任何人,是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单位。 本指引所称单位,是指法人和其他非法人组织,包括公司、企业、事业单位、机关和社会团体等。 第六条 以单位名义操纵证券市场、违法所得归单位所有的,应认定单位为操纵行为人。 第七条 单位操纵证券市场的,直接负责的主管人员和其他直接责任人...
证券交易所市场发行、上市的证券发生操纵行为的认定,适用本指引;国务院批准的其他证券交易场所发生的操纵行为的认定,参照本指引执行。 第二章 操纵行为人认定 第五条 任何人直接或间接实施操纵行为,均可认定为操纵行为人。 本指引所称任何人,是指在证券市场上从事证券交易活动的任何自然人和单位。
第一条为规范证券市场操纵行为的认定工作,有效打击和防范证券市场操纵行为,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)及其他法律、行政法规和规章的相关规定,结合我国证券市场实际,制定本指引。 第二条本指引所称证券市场操纵行为(以下简称“操纵行为”),是指行为人以不正当手段,影响证券交易...
第一条 为规范证券市场操纵行为的认定工作,有效打击和防范证券市场操纵行为,维护证券市场秩序,依据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)及其他法律 、行政法规和规章的相关规定,结合我国证券市场实际,制定本指引。 第二条 本指引所称证券市场操纵行为(以下简称“操纵行为”),是指行为人以不正当手段,影响证券...