法制网北京3月30日讯 记者周芬棉 依据《证券公司内部控制指引》《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司并购重组财务顾问业务管理办法》等业务规则，证监会近日发布《证券公司投资银行类业务内部控制指引》（简称《投行类业务内控指引》），剑指投行类行业普遍存在的“重发展、轻质量”“重规模、轻风险”“重前端承做...
2、 T证券公司在承销上海LX电器项目过程中,资本市场部的杨某、池某在询价敏感时间段与某个人投资者电话联系,该投资者实际控制的投资产品参与报价并获得配售,被证监会采取出具警示函的监管措施。 3、 U证券公司在WW生物项目承销过程中,其副总经理陈某、投资银行一部总经理计某在询价敏感时间段内,私下与投资者联系,该...
证券公司投资银行类业务内部控制指引——主要控制内容 承揽至立项阶段的内部控制(1)利益冲突审查机制第四十五条 证券公司应当建立健全利益冲突审查机制,对拟承做的投资银行类项目与公司其他业务和项目之间、...
近年来,国海证券萝卜章案、西南证券所涉九好集团忽悠式重组案等,无不反映出目前券商投行业务内控环节仍存在问题。 3月30日证监会例行发布会,证监会正式发布了《证券公司投资银行类业务内部控制指引》。 “近年来随着投行类业务快速发展,行业中存在‘重发展、轻质量’、‘重规模、轻风险’,主体责任履行不到位、执业质量...
摘 要：最近，中国证监会印发了《证券公司投资银行类业务内部控制指引（征求意见稿）》，并向社会公开征求意见。《指引》对投行内控制度作出了明确规定，要求证券公司建立健全投行类业务制度体系，并首次提出“三道防线”的概念，即第一道防线是项目组、业务部门；第二道防线是质量控制；第三道防线是内核、合规、风...
第二章财务顾问挂牌公司并购重组业务规则 179 2021-06 7 第二章财务顾问2+16体系 311 2021-06 8 第一章保荐业务监管~其余重要部分 206 2021-05 9 第一章保荐业务监管证券公司投资银行业务内控指引 316 2021-05 10 第一章保荐业务监督 证券发行上市保荐业务管理办法202006 ...
课时49【第一章保荐业务监管】法规1:证监会证券发行保荐业务管理办法 38 2022-08 2 课时50【第一章保荐业务监管】法规3:证监会投资银行类业务内控指引 46 2022-08 3 课时51【第一章保荐业务监管】法规4:证券业协会保荐业务规则 18 2022-08 4 课时52【第一章保荐业务监管】法规9:保荐底稿制度 ...
近日,证监会就《证券公司投资银行类业务内部控制指引》(以下简称“《指引》”)公开征求意见。《指引》对投行业务内控工作进行了更加严格的规定,并对投行从业人员奖金发放机制提出了一定要求。业内人士指出,在风控更加严格的情况下,再加上承担风险项目的动力因为规则发生了改变,新规下投行项目量和收入会受到一定影响。
中证网讯 (记者 吴娟娟)12月25日,中国证券业协会(简称“中证协)、中国证券投资基金业协会(简称“中基协”)联合发布《证券基金经营机构债券投资交易业务内控指引》(简称“指引”)。指引对证券公司及其子公司,基金公司及其子公司债券投资相关的内控体系、业务内控、自律管理等方面提出了具体要求。要求债券投资交易人员参与...