证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金、公开...
第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业投资基金,以下...
证券期货投资者适当性管理办法(2022 修正) 证券期货投资者适当性管理办法 (2016 年 5 月 26 日中国证券监督管理委员会第 7 次主席办公会议审议通过, 根据 2020 年 10 月 30 日中国证券监督管理委员会《关于修改,废止部分证券期货 规章的决定》第一次修正,根据 2022 年 8 月 12 日中国证券监督管理委员会《...
第二条 营业部遵循投资者与金融业务、产品或服务适配的投资者适当性管理基本准则,为合适的客户,以合适的方式、合适的时间,提供合适的产品或服务,诚实守信、勤勉尽责,公开公正,主动维护投资者权益,妥善处理利益冲突。 第三条 向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务应当遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定...
【文号】中国证券监督管理委员会令第177号 【施行日期】2020.10.30 【效力等级】部门规章 【时效性】已被修改 【主题分类】证券 正文 证券期货投资者适当性管理办法 (2016年5月26日中国证券监督管理委员会2016年第7次主席办公会议审议通过,根据2020年10月30日中国证券监督管理委员会《关于修改、废止部分证券期货规章...
为优化北京证券交易所(以下简称本所)投资者结构,推动投融两端平衡发展,本所修订《北京证券交易所投资者适当性管理办法(试行)》,并更名为《北京证券交易所投资者适当性管理办法》。本办法已经中国证监会批准,现予以发布,自发布之日起施行。 特此公告。 北京证券交易所 ...
证券期货投资者适当性管理办法 第一条为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行政法规,制定本办法。 第二条向投资者销售公开或者非公开发行的证券、公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(包括创业...
证券期货投资者适当性管理办法 第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护 投资者合法权益,根据《证券法》《证券投资基金法》《证券 公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律, 行政法规,制定本办法. 第二条 向投资者销售公开或者非公开发行的证券, 公开或者非公开募集的证券投资基金和股权投资基金(...
第一条 为了规范证券期货投资者适当性管理,维护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《证券投资基金法》)、《中华人民共和国期货和衍生品法》(以下简称《期货和衍生品法》)、《证券公司监督管理条例》《期货交易管理条例》及其他相关法律、行...