据介绍,《评价办法》以业务项目执行和专业操守执行为评价基础,建立投行业务执业质量评价体系,将资本市场“看门人机制”的执行责任落实到具体业务,将保障执业质量的三道防线责任明确到人,促进形成保荐承销机构和从业人员执业质量和专业声誉的市场化约束机制。 因此指标维度包括执业质量评价、内部控制评价和业务管理评价三个角...
一是评价范围。试行期间,主要评价主板、创业板、科创板首发、再融资保荐业务,后续再逐步扩展到其他投行业务。 二是评价指标及内容。评价指标分为执业质量、内部控制、业务管理三个方面,各有侧重:执业质量评价主要反映首发、再融资项目的申报质量情况,包括项目撤否情况、处罚处分及负面行为记录等;内部控制评价主要反映证券...
《评价办法》显示，证券公司投行业务执业质量评价是指按照可实施、可回溯、可检验原则，从投行业务端、公司治理端和监管端等三个维度，全面采集投行业务自律评价、监管评价信息，定期汇总，形成对投行业务执业质量的综合评价。中证协表示，为着力提升保荐业务执业质量，充分发挥证券公司资本市场“看门人”作用，评价先期以...
财联社8月15日讯(记者 林坚)财联社记者注意到,距离2021年8月中证协制定的《证券公司投行业务执业质量评价办法(试行)》向各家券商征求意见、并稳步推进约一年时间之后,这项事关整体证券业投行的评价工作迎来阶段性进展。 记者最新获悉,中证协日前正式上线了基于区块链技术的券商投行业务质量评价系统,并商请各券商配合其...
金十数据9月27日讯,从业内获悉,中国证券业协会近期对《证券公司投行业务质量评价办法》进行了修订,于近日就修订稿征求行业意见。据悉,修订内容聚焦三个方面:一是总结评价期间的经验,完善股票保荐业务执业质量履职尽责评价指标;二是突出对服务新质生产力和关键核心技术的引导作用,优化“投行支持高水平科技自立自强”专项评...
中国证券业协会对《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》进行了修订,并向行业征求意见。此次修订内容主要为扩大评价范围、突出功能导向、强化结果运用等。为适应全面注册制要求,此次修订征求意见稿拟从四方面进一步改进提升。其中一条,修订征求意见稿在评价范围中将债券承销、并购重组财务顾问、股转公司(北交所)相关投行业...
为更好激励约束证券公司开展债券承销与受托管理业务,提升债券业务执业质量,协会组织修订《证券公司公司债券业务执业能力评价办法(试行)》,并更名为《证券公司债券业务执业质量评价办法》。修订后的办法已经协会第七届理事会第十八次会议表决通过,并经中国证监会备案,现予发布,自发布之日起施行。
中信建投投行跌出A梯队!被官方定为B类投行为促使证券公司进一步建立健全与注册制相匹配的理念、组织和能力,形成专业为本、信誉为重、责任至上、质量致胜的执业生态,勤勉尽责把好资本市场的入口关,促进提高上市公司质量,中国证券业协会依据《证券公司投行业务质量评价办法(试行)》,组织开展了2022年证券公司投行业务质量评...
8月20日,中国证券报记者从多家券商处获悉,中国证券业协会(简称“中证协”)近日就《证券公司投行业务执业质量评价办法(试行)(征求意见稿)》向券商征求意见。 评价对象包括保荐机构和保荐项目 《评价办法》显示,证券公司投行业务执业质量评价是指按照可实施、可回溯、可检验原则,从投行业务端、公司治理端和监管端等三...
8月20日,中国证券报记者从多家券商处获悉,中国证券业协会(简称“中证协”)近日就《证券公司投行业务执业质量评价办法(试行)(征求意见稿)》向券商征求意见。 评价对象包括保荐机构和保荐项目 《评价办法》显示,证券公司投行业务执业质量评价是指按照可实施、可回溯、可检验原则,从投行业务端、公司治理端和监管端等三...