强监管、严问责、重处罚已成常态,工行敬畏监管、尊重监管、服从监管,一直高度重视合规管理与内部风险管控,自上而下开展合规教育,强调合规从高层做起,坚持审慎经营规则,先后编制了监管红线手册,2020、2021年连续开展监管红线与控制自评估,并定期通报监管处罚情况,将立行立改与长效机制相结合,从源头治理风险。2020年至20...
当前银行业案防形势有如下特征: A金融风险复杂性、传染性更超以往 B案件数量较往年有所减少 C强监管、严问责、重处罚成为新常态 D金融犯罪类型和作案手段增多,外部欺诈隐蔽性更强 答案:答案:A 解析: 金融风险复杂性、传染性更超以往,强监管、严问责、重处罚成为新常态,金融犯罪类型和作案手段增多,... 点击查看...
以下哪项反洗钱发展趋势不正确?A.反洗钱工作政治站位不断提高B.洗钱威胁日趋复杂C.国内压力向国际传导D.强监管、重处罚、严问责
华夏银行董秘:您好,我行高度重视监管处罚问题,深入分析问题成因,不断从完善内控制度、优化业务流程、提升系统功能、加强培训教育等方面强化长效整改机制,并依据相关制度规定对问题责任人进行严肃问责处理。下一步,我行将严格落实监管要求,始终坚持依法合规经营,持续强化内控合规管理,推动业务经营健康发展。谢谢!
1. 习近平在中共中央政治局第二十三次集体学习时强调用最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责,加快建立科学完善的食品药品安全治理体系,坚持产管并重,严把从农田到餐桌、从实验室到医院的每一道防线。这说明中国共产党( ) ①坚持立党为公、执政为民的执政理念 ②不断提高自身的执政能力...
要求市场监管部门会同行业管理部门对发生食品安全事故(件)、造成严重不良社会影响的集中用餐单位相关负责人该约谈的约谈,该问责的问责。对发现的承包经营企业违法违规行为,从严从重查处,处罚到人,视情列入严重违法失信名单。 四、需要说明的事项 一是关于明确各方管理责任。明确了各地行业主管部门应强化行业管理责任,加强...
1【题目】国家一直强调要用“最严谨的标准、最严格的监管、最严厉的处罚、最严肃的问责”,守护“舌尖上的安全”。随着居民消费水平的提高,羊肉在百姓食品消费中的比重逐年升高,羊肉产量也是持续攀升, a3⋅15^n 晚会报道发现,一些养殖户为了提高瘦肉率以抬高价格增加收益,在饲养中使用国家早就明令禁止非法添加的瘦...
国家金融监督管理总局公布行政处罚决定书，广发银行总行及相关分支机构被处罚，这是原银保监会2019年信贷管理专项检查的处理结果。广发银行表示，银行高度重视监管意见，已根据监管要求开展全面整改，并对相关责任人进行了严肃问责。同时，强化举一反三，组织开展自查自纠，加强对关键岗位人员管理，完善信贷管理机制，有效防控...