(五)通过协会组织的基金经理证券投资法律知识考试(FOF类); (六)法律法规规定的其他条件。 ◇ 报名方式 公司拟聘任基金经理,应在做出拟聘任决议至少5个工作日前向中国证券投资基金业协会预约拟聘任基金经理参加考试的时间,并提交以下报名材料: (一)公司推荐拟聘任基金经理参加考试及预约考试时间的函; (二)拟聘任基金...
《证券投资基金法》第四条规定,从事证券投资基金活动,应当遵循自愿、公平、诚实信用的原则,不得损害国家利益和社会公共利益。五、基金的运作方式(掌握)基金的运作方式可以采用封闭式、开放式或者其他方式,采用其他运作方式的基金的基金份额发售、交易、申购、赎回的办法,由国务院证券监督管理机构另行规定。封闭式基金与...
基金经理证券投资法律知识考试考察基金经理对证券投资法律法规的了解程度,以下为相关参考内容: 1.证券法是证券市场最重要的法律,是证券交易的基础法规,其中关键的内容包括证券的定义、证券市场的组织、证券的发行和交易、证券的信息披露等。 2.上市公司信息披露规范是保障投资者合法权益的关键措施之一。上市公司应当及时、...
2025年基金经理证券投资法律知识考试《基金经理证券投资法律知识》复习全书【核心讲义+章节练习】* 正版资料 免费试用 电脑手机均可用 非纸书 0条评论 当当价 降价通知 ¥ 30.00 配送至 四川成都市 至 北京市东城区 服务 由“昌智恒胜教育培训专营店”发货,并提供售后服务。
目录 第一章 证券投资基金基本法律知识 第二章 基金管理人和基金托管人 第三章 基金从业人员操守 第四章 基金募集、基金份额的销售和交易 第五章 基金的投资交易 第六章 其他资产管理业务 第七章 基金信息披露、估值和收益分配 第八章 监督管理与法律责任...
熟悉基金托管人的职责;熟悉基金托管人运用基金财产的法律义务;熟悉基金托管人的禁止性行为。 第三章 熟悉基金经理任职条件、任免职程序的相关规定;熟悉基金从业人员、投资管理人员兼职的相关规定;掌握基金经理和相关投资管理人员注册登记的相关规定;熟悉基金经理“静默期”的相关规定。 掌握基金份额持有人利益优先原则;掌握...
第四章 基金募集、基金份额的销售和交易 第五章 基金的投资交易 第六章 其他资产管理业务 第七章 基金信息披露、估值和收益分配 第八章 监督管理与法律责任 内容简介 本题库是基金经理证券投资法律知识考试《基金经理证券投资法律知识》的题库,按照考试大纲的章...
掌握投资管理人员代表基金份额持有人对外行使权利的要求;掌握投资管理人员通信管理的要求;熟悉投资管理人员出国(境)的要求;熟悉对投资管理人员投资管理评价和考核的要求;熟悉对投资管理人员合规教育的要求;熟悉代为履行基金经理职责的要求;熟悉投资管理人员离职管理和信息披露的要求;熟悉投资管理人员违反诚实信用原则和职业...
1、基金经理证券投资法律知识考试大纲第一章证券投资基金基本法律知识熟悉证券法的适用范围;熟悉证券法有关证券发行和交易活动的原 则性规定;熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。掌握证券投资基金法有关证券投资基金活动应当遵循的基本原则;掌握 基金的运作方式;掌握基金财产的独立性;熟悉基金份额持有人的权利;熟悉...
基金经理证券投资法律知识考试大纲 (2018年3月更新) 第一章 证券投资基金基本法律知识 熟悉《证券法》的适用范围;熟悉《证券法》有关证券发行和交易活动的原则性规定;熟悉公开发行证券和非公开发行证券的区别。 掌握《证券投资基金法》有关证券投资基金活...