本次规则修订旨在进一步规范投资管理人员执业行为，督促投资管理人员及其任职机构严格遵守法律法规，切实履行自身职责，更好地维护基金份额持有人的合法权益。下一步，基金业协会将依据上述自律规则稳步开展从业人员资格管理和投资管理人员注册登记工作，同时，进一步强化事中事后自律管理，加大对违规违纪行为的惩处力度，健全从...
日前,基金业协会对资产管理业务涉嫌违法违规的14家证券公司、基金管理公司及其子公司采取了自律管理措施。 据了解,上述被采取自律管理措施的情况包括:第一,拟对涉嫌存在违法违规问题的7家公司暂停受理备案三个月,有关事先告知书已经下达,其中东海证券、兴业全球、兴全睿众、首誉光控等4家公司的相关资管产品涉嫌违法违规...
新华财经北京10月23日电近日,中国证券投资基金业协会(简称中基协)基金销售业务委员会2024年工作会议在上海召开。中基协相关负责同志强调,针对基金销售业务,一是要进一步建立健全基金销售业务内部考核机制,坚持以投资人利益为核心和长期投资的理念,进一步将销售保有规模、投资者长期收益等纳入绩效考核指标体系;二是在业务发...
1、自律管理措施: (1)基金业协会可以根据相关法律法规和《基金业协会章程》对成员开展各项自律管理活动,如对行业发展情况进行调查和研究,发布行业增量报告、发布行业规则性文件,以及召开会议和进行现场检查等。 (2)基金业协会可以要求成员报送有关资料,提出建议和建议,并将报送的资料和建议作为该行业自律管理的依据。
为了规范协会的自律管理工作,保障协会依法有效履行自律管理职责,保护投资者合法权益,促进基金行业有序健康发展,协会依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及协会自律规则等,对《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》...
据了解,吉林省基金业协会是由吉林证监局指导的地方性行业自律组织,旨在加强行业自律管理,助力行政监管,推动行业规范发展。协会的成立将进一步提升辖区基金行业总体规范水平。 协会的成立,不仅有利于辖区基金行业的规范化管理,还有助于促进金融市场的稳定和健康发展。通过加强行业自律,协会将为基金行业提供更加完善的服务,...
为了规范协会的自律管理工作,保障协会依法有效履行自律管理职责,保护投资者合法权益,促进基金行业有序健康发展,协会依据《证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》以及协会自律规则等,对《中国证券投资基金业协会纪律处分实施办法(试行)》进行了修订,形成了《中国证券投资基金业协会自律管理和纪律处分措施实施办法》...
中国证券投资基金业协会修订发布《基金从业人员管理规则》及配套规则和《证券期货经营机构投资管理人员注册登记规则》。本次修订细化了对从业人员执业行为的禁止性要求和自律约束措施,进一步明确了行业机构在从业人员管理…
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责的是( )。I.制定和实施行业自律规则,监督、检查会员及其从业人员的执业行为II.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训III.对会员之间、会员与客户之间发生的基金业务纠纷进行调解IV.依法办理公开募集及非公开募集基金的登记、备案 A. II...
以下属于中国证券投资基金业协会的自律管理职责是()。Ⅰ.制定和实施行业自律规划、监督、检查会员及其从业人员的执业行为;Ⅱ.制定行业执业标准和业务规范,组织基金从业人员的从业考试、资质管理和业务培训;Ⅲ.对会员之间、会员和客户之间发生的基金业务纠纷进行调解;Ⅳ.依法办理公开募集基金的登记、备案 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、...