2016年11月29日,中国证券监督管理委员会公告〔2016〕30号公布《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》。该《规定》分总则、风险控制指标标准及计算、监管报表的编报、监督管理、附则5章26条,自2016年12月15日起施行。 [1-2]
第一条为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司( 以下简称专户子公司)的风险监管, 促进专户子公司加强内部控制、提升风险管理水平、有效防范风险,根据《证券投资基金法》及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金管理公司子公司管理规定》等有关法律法规,制定本规定。 【《基金管理公司特定客户...
基金管理公司特定客户资产管理子公司 风险控制指标管理暂行规定 第一章 总则 第一条 为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子 公司(以下简称专户子公司)的风险监管,促进专户子公司加强内部 控制,提升风险管理水平,有效防范风险,根据《证券投资基金法》 及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金...
基金管理公司特定客户资产管理子公司 风险控制指标管理暂行规定 第一章 总则 第一条 为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子 公司(以下简称专户子公司)的风险监管,促进专户子公司加强内部 控制,提升风险管理水平,有效防范风险,根据《证券投资基金法》 及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金...
现公布《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》,自2016年12月15日起施行。[1] TheInterim Administrative Provisions on Risk Control Indicators of Specific Client Asset Management Subsidiaries of Fund Management Companiesare hereby promulgated ...
第一条 为加强对经营特定客户资产管理业务的基金管理公司子公司(以下简称专户子公司)的风险监管,促进专户子公司加强内部控制、提升风险管理水平、有效防范风险,根据《证券投资基金法》及《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》《基金管理公司子公司管理规定》等有关法律法规,制定本规定。 第二条 本规定所称风险控...
现公布《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》,自2016年12月15日起施行。 中国证监会 2016年11月29日 相关附件: 附件1:《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》.pdf 附件1-1:基金专户子公司净资本计算表.pdf ...
为综合反映和有效防范基金管理公司特定客户资产管理子公司（以下简称专户子公司）各项业务风险，确保专户子公司业务规模和资本实力及风险防控水平相匹配，我会结合专户子公司监管实践和境内相关行业监管经验，研究起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》（以下简称《风控指标暂行规定》）。《风控...
为进一步加强基金管理公司子公司监管,提升基金管理公司子公司风险防控水平,根据《证券投资基金法》、《证券投资基金管理公司管理办法》等法律法规,我会对《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》(证监会公告【2012】32号)进行了修订,并起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》(征求意见稿...
在基金子公司内部治理和风险控制方面,证监会也同步启动了两项规则的修订、制定工作。一是对《证券投资基金管理公司子公司管理暂行规定》进行了修订,更名为《基金管理公司子公司管理规定》。二是起草了《基金管理公司特定客户资产管理子公司风险控制指标管理暂行规定》。