(1)基金管理人的职责 按基金契约规定,运用基金资产投资并管理基金资产; 及时、足额向基金持有人支付基金收益; 保存基金的会计账册、记录15年以上; 编制基金财务报告,及时公告,并向中国证监会报告。 (2)基金托管人的职责 安全保管基金的全部资产; 执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来; 监督基金管...
基金托管人,是指保管基金资产的机构。一般来说,基金托管的职责包括:安全保管全部基金资产;执行基金管理人的投资指令;监督基金管理人的投资运作,如果发现基金管理人有违规行为,有权向证券主管机关报告,并督促基金管理人予以改正;对基金管理人计算的基金资产净值和编制的报告进行复核。由于基金托管人在基金运作中扮演着非常...
基金管理人需要对基金资产进行全面的管理。这包括对投资标的进行定期评估、调整仓位等操作,以确保基金的投资收益率和风险控制。 5. 报告业绩 基金管理人需要定期向投资者报告该基金的业绩表现。这包括该基金的净值增长情况、投资收益率等信息。同时,也需要向监管机构报告相关信息。 三、基金托管人的职责 1. 保管基金资...
请简述基金管理人和基金托管人的职责区别。相关知识点: 试题来源: 解析 答案:基金管理人主要负责基金的投资运作,制定投资策略,执行投资决策,并向投资者提供基金的相关信息。基金托管人则负责保管基金财产,执行基金管理人的投资指令,监督基金管理人的投资运作,确保基金财产的安全和合规使用。
基金托管人的主要职能包括:保管基金资产、核算净值、结算交易、监管投资组合的透明度、监督基金公司合规性、向监管机构报告等。基金管理人的主要职能包括:制定和执行投资策略、选择证券投资、负责证券交易、进行投资决策、监测市场风险等。3. 责任关系:基金托管人对基金资产负有保管责任,并需与基金管理人保持独立性,...
基金托管人是基金的独立机构,负责管理和保护投资者的资金。他们的主要职责包括:资金保管:基金托管人独立持有和保管投资者的资金,并确保其安全。交易结算:处理基金投资组合的买卖交易,并确保交易结算的准确性。费用核算:核算和支付基金的运营费用、分红等。法规合规:监督基金公司的运作,确保其遵守法规和规定。报告...
基金托管人是指根据法律法规的要求,在证券投资基金运作中承担资产保管、交易监管、信息披露、资产清算和会计核算等相应职责的当事人。而基金管理人是基金的组织者和管理者,在整个基金的运作中他不仅负责基金的投资管理,还承担产品设计、基金营销、基金注册登记、基金估值、会计核算以及客户服务等多方面的职责。
职责托管人的职责主要有:1.安全保管基金的全部资产;2.执行基金管理人的投资指令,并负责办理基金名下的资金往来;3.监督基金管理人的投资运作,发现基金管理人的投资指令违法违规的,不予执行,并向中国证监会报告;4.复核、审查基金管理人计算的基金资产净值及基金价格;5.保存基金的会计帐册、记录15年...
基金合同的当事人包括基金份额持有人、基金管理人和基金托管人。 基金份额持有人是指根据基全合同和基金招募说明书持有基金份额的基金出资人,是基金财产的所有者和基金投资的受益人。 享有下列权利: 1.分享基金财产收益; 2.参与分配清算后的剩余基金财产; ...