2023年基金从业资格考试科目一基金法律法规职业道德与业务规范.pdf,科 目一 : 《基金法律法规、职业道德与业务规范》 第一章:金融、资产管理与投资基金 一、金融不居民理财的 系 1 .所谓金融,简朴来讲即账币资金的融通,居民是社会最古老、最基本的经济主体; 2 .居民理
D.公司的行为违反了客户至上的基金职业道德 答案:B 解析:专业审慎对于基金从业人员的基本要求体现在三个方面:持证 上岗、持续学习、审慎开展执业活动。其中,持证上岗是指基金从业 人员应当具备从事相关活动所必需的法律法规、金融、财务等专业知 识和技能,必须通过基金从业人员资格考试,取得基金从业资格,并 经由所在机...
・二、各类资产管理业务 •公开募集基金:(应当由基金管理人管理,基金托管人托管),包括向不特定对象募集资 金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定地其他情形。。 ・特定客户资产管理业务: •为单一客户办理特定资产管理业务(客户的初始资产不得低于3000万元人民币,中国 证监会另有规定的除外...
2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷三.pdf,精讲冲刺真题解析模考押题班全班次网课+历年真题+章节练习刷题 2024年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》模拟试卷三 单项选择题 1.投资基金运作的主要当事人不包括()。 A.基金监管
基金科目1一基金法律法规、职业道德与业务规范.pdf,考情 试详 1、考试科目 职业 务规 科目一:《基金法律法规、 道德与业 范》 证券投资基金 科目二:《基 础知识》 2、教材 考试所用教材为中国基金业协会组编的《证券投资基金》 3、考试方式 (一 )考试采取闭卷、计算机
D、中国证监会及中国证券投资基金业协会 答案:A 解析:基金销售机构对于所属已获得基金销售资格的从业人员,应参照中国证券 投资基金业协会发布的《基金从业人员后续职业培训大纲》的要求,组织与基金 销售相关的职业培训。 11.(2017年)与传统的指数基金相比,关于上市交易型开放式指数基金(ETF) 的优势,下列表述错误的是...
基金从业资格全国统一考试大纲 ——基金法律法规、职业道德与业务规范 （2020年度修订）一、总体目标 基金从业人员应遵循《证券投资基金法》、国务院证券监督管理机构以及基金行业协会出台的各类法律法规、自律规则和职业道德，并掌握基本业务规范。为提升基金从业人员合法合规意识，提高职业道德与执业规范水平，特设《基金...
基金法律法规职业道德与业务规范.pdf,基金法律法规职业道德与业务 规范 ——— 作者 : ——— 日期: ? 分类: 1、金融市场的分类 (1)交易工具的
2023年基金从业资格《基金法律法规、职业道德与业务规范》 通关必做300题及详解 一、单选题 1.(2017年)基金与银行储蓄存款的差异包括。°I.性质不同II.收益不同 III.风险特征不同IV.信息披露程度不同 A、I、IIxIII B、IIvIILIV C、I、II、III、IV DvIVIII 答案:C 解析:基金与银行储蓄存款的差异主要表现...
本书是基金从业资格考试“基金法律法规、职业道德与业务规范”科目历年真题及详解电子书。精选近几年考试真题,并根据最新教材《证券投资基金》和考试大纲的要求及相关法律法规,对每 基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》真题及详解(一)单选题(共100题,每小题1分,共100分)以下备选项中只有一项最符合...