2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范练习题库附答案详解 单选题(共20题) 1.合规性测试结果应按照基金管理人的内部风险管理程序,通过( )向上报告,以确保各项政策和程序符合法律、规则和准则的要求。 A.合规部门负责人 B.合规检查小组 C.合规风险报告路线 D.其他途径 【答案】C 2.关于中国...
【参考解析】道德的特征:①道德具有差异性;②道德具有继承性;③道德具有约束性;④道德具有具体性。 7.基金管理人制定内部控制制度应当遵循的原则包括()。 Ⅰ、合法合规性原则,内部控制制度应符合国家法律法规、规章和各项规定的要求 Ⅱ、全面性原则,内部控制制度应涵盖公司经营管理的各个环节 Ⅲ、商业性原则,内部控...
【解析】基金托管人的职责主要体现在基金资产保管、基金资金清算、会计复核以及对基金投资运作的监督等方面。基金法律法规职业道德与业务规范题库题目二：3.目前，我国市场上出现的公募另类投资基金不包括（）。A.商品基金 B.非上市股权基金 C.股权申购基金 D.房地产基金 【答案】C 【解析】另类投资基金是指以股票...
基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题考试题库.docx,基金法律法规、职业道德与业务规范历年真题考试题库 一、单选题 1、基金管理人制定信息系统管理制度所应遵循的原则,不包括()。 A.成本控制原则 B.可操作性原则 C.安全性原则 D.实用性原则 参考答案:A 2、()加入基
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 第一部分单选题(500题) 1、基金托管人发现基金管理人的投资指令违反基金合同约定的,应立即通知(),并及时向()报告。 A.基金托管人;中国证监会 B.基金管理人;中国基金业协会 C.基金托管人;中国基金业协会 D.基金管理人;中国证监会 【答案】:D ...
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案(典型题) 单选题(共100题) 1、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。 A.预期投资收益 B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 C.基金资产净值、基金份额净值 D.基金份额持有人大会决议 【答案】A 2、(2016年)下列关于基金...
基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范模拟题库包含答案 单选题(共20题) 1.关于系列基金,下列说法不正确的是()。 A.多个基金共用一个基金合同,子基金独立运作 B.具有简化管理、降低成本的特点 C.具有强大的扩张功能 D.指以其他证券投资基金为投资对象的基金 【答案】D 2.根据《证券投资基金法》的...
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库第一部分单选题(1000题)1、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。 A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元 B.单位的净资产不低于1000万元 C.个人的金融资产不低于200万元 D.最近3年个人年均收入不低于50万元 【答案】:C2、基金募集申请...
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范基础试题库和答案要点 单选题(共30题) 1、股票反映的是一种()关系。 A.所有权 B.债权债务 C.信托 D.担保 【答案】A 2、基金认购与基金申购略有不同,其区别一般不包括()。 A.认购费一般低于申购费 ...
2025年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德 与业务规范题库附答案(典型题) 单选题(共40题) 1、A证券公司营业部理财经理给客户群发的基金新产品推介短信如下:“XX基 金公司的债券型基金产品‘红利来一号’,预期年化收益率6%,是目前市场上 最好的理财产品,份额有限,欲购从速,近期购买者还能参加积分换礼活 动...