14、基金监管的基本原则,是贯穿于基金监管活动始终的、起统帅和 指导作用的基本准则。基金监管的基本原则包括:(一)保障投资人 利益原则;(二)适度监管原则; (三)高效监管原则; (四)依 法监管原则; (五)审慎监管原则; (六)公开、公平、公正监管 原则。 3 15、基金根据法律形式可以将基金分为契约型基金、公司型...
《基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练》是2016年4月电子工业出版社出版的图书，作者是基金从业资格考试命题研究中心。内容简介 《基金法律法规、职业道德与业务规范：考点精讲与实战演练》是专为参加“基金从业资格考试”的人士编写的一本应试辅导书，是严格按照最新考试大纲和指定教材编写。...
《基金法律法规职业道德与业务规范》考点速记 一、基金法律法规 1. •基金组织形式的设立与登记 •基金管理人的设立与登记 •基金份额的发行 •基金合同的成立与解除 •基金投资的限制与监管 •基金的运作和资产管理 •基金会计和报告 •基金的风险管理与监管措施 2. •证券的发行与交易 •证券交易...
《基金法律法规、职业道德与业务规范》必考点总结 第一章 金融、资产管理与投资基金 1.金融市场与资产管理行业考点 理解金融与居民理财的关系:居民理财属于金融的组成部分 理解金融市场的分类和构成要素 按交易工具的期限分为:货币市场、资本市场 按交易标的物分为:票据、证券、衍生工具、外汇、黄金市场 按交割期限分...
5.1。d理解道德与法律的联系和区别 2。基金职业道德规范 5.2。b掌握基金职业道德规范的内容 5。2。c掌握守法合规的含义和基本要求 5。2.d掌握诚实守信的含义及基本要求 5.2.e掌握专业审慎的含义及基本要求 5。2.f掌握客户至上的含义及基本要求 5.2。g掌握忠诚尽责的含义及基本要求 5.2。h掌握保守秘密的含义及基...
本书是基金从业资格考试辅导用书之一,针对基金从业资格考试的特点进行了科学的编排,将基金法律法规、职业道德与业务规范部分编为一册。每一章首先分析考情,并给出整章知识结构图;其次对照该章的知识框架结构,对重点难点进行了详细梳理,并以例题的形式进行演示讲解,同时提供了针对考试预测特点的模拟训练题,使考生能得到...
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关提分题库(考点梳理) 单选题(共45题) 1、基金合同生效后,基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求,此过程为( )。 A.分级基金建仓阶段 B.LOF建仓阶段 C.ETF建仓阶段 D.系列基金建仓阶段 【答案】 C 2、开放式基金认购份额的计算公式为( )...
2023-2024基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考点总 结 1、关于基金管理人研究业务的内部控制，下列说法错误的是（）。A.应建立严密的研究工作流程，形成科学、有效的研究方法 B.应根据基金契约要求，在充分研究的基础上建立和维护投资对象备选库 C.应建立研究报告质量评价体系 D.研究工作应保持独立、...
A.基金销售机构在产品策略方面存在产品设计同质化、市场细分不到位等问题 B.在价格策略方面,我国的基金销售机构采取的费率结构还比较单一 C.在渠道策略方面,我国基金销售的渠道较为单一,以银行和券商代销为主 D.在促销策略上,我国基金销售机构往往重首发而轻持续营销 2、下列关于证券投资基金的特点,说法错误的是( ...
2025年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》高频考点 2025年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》辅导教材 基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》历年真题及详解 2025年基金从业资格考试《基金法律法规、职业道德与业务规范》全真模拟题库 2025年基金从业资格考试《基...