1. 建立健全风险管理体系,确保基金资产安全,实现基金稳健运作。 2. 保障投资者合法权益,维护基金市场稳定。 3. 提高基金公司风险管理能力,降低风险损失。 三、风险管理组织架构 1. 成立风险管理委员会,负责制定、审核和监督实施风险管理制度。 2. 设立风险管理部门,负责具体风险管理工作的实施和监督。 3. 各部门设...
第一条为建立和完善公司风险管理工作,提高公司风险管理能力,将公司资产管理业务控制 在适度范围内,保护客户和公司自身权益,特制定本制度。 第二条本制度依据《中华人民共和国证券法》、《中华人民共和国证券投资基金法》、《私募投 资基金监督管理暂行办法》、《基金管理公司风险管理(试行)》等相关法规和公司章程制订。
第二条 本制度适用于基金公司所有账户,包括但不限于资金账户、证券账户、托管账户等。 第三条 基金公司应建立健全账户风险管理制度,明确风险识别、评估、监控、预警和处置等环节,确保账户安全稳定运行。 第二章 风险识别 第四条 基金公司应定期对账户风险进行识别,包括但不限于以下风险: 1. 市场风险:因市场波动导...
内容提示: 风险评估制度 一、为保证公司顺利开展直接投资业务、建立有效的直接投资业务风险控制体系制定本制度。 二、xx 资本管理有限公司(以下简称“庆永资本”或“公司”)日常运营的风险控制应遵循《中华人民共和国证券法》(以下简称《证券法》)、《上海证券交易所股票上市规则(2001 年修订本)》(下简称《上市规则...
XXX公司流动性风险管理制度 总则 第一条为保护公司资产管理产品份额持有人的合法权益,确保资产管理产品平稳、有序运营,XXX公司(以下简称“公司”或“本公司”)根据《中华人民共和国证券投资基金法》《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》《私募证券投资基金运作指引》等法律法规、规范性法律...
1. 制定职业风险基金管理制度; 2. 确定职业风险基金的筹集、使用和监管办法; 3. 审议职业风险基金的使用申请; 4. 监督职业风险基金的管理和使用; 5. 定期向公司董事会报告职业风险基金的管理情况。 第八条 人力资源部负责: 1. 职业风险基金的筹集、使用和监管; 2. 员工职业风险的调查、评估和报告; 3. 职业...
以下关于基金管理公司内部风险控制制度的表述中,不正确的是( )。 A. 严格按照法律法规和基金合同规定的投资比例进行投资 B. 基金管理公司管理的基金资产与基金管理公司
1. 定期向声誉风险管理委员会报告声誉风险管理情况。 2. 针对重大声誉风险事件,及时向上级主管部门报告。 八、奖惩措施 1. 对在声誉风险管理工作中表现突出的员工,给予表彰和奖励。 2. 对违反声誉风险管理规定的员工,给予通报批评、警告、记过等处分。 九、附则 1. 本制度由公司声誉风险管理委员会负责解释。 2....
第一条 根据《证券法》、《证券投资基金法》、《关于进一步规范私募基金管理人登记若干事项的公告》、《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规和规范性文件,以及公司相关管理制度,为加强公司风险管理水平,保护基金份额持有人的合法权益,确保公司规范经营、稳健发展,有效防范和减少公司经营风险和基金资产运作风险的发生...