投资者转让基金份额的，受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合上述法规规定。B项说法正确，私募基金份额转让应当符合基金合同的约定。C项说法正确，私募基金份额转让的受让者应当是合格投资者。D项说法正确，私募基金份额转让应当签订转让协议并办理相关备案程序。9．以下选项中，（ ）不是QDII基金临时...
【解析】基金托管人召集基金份额持有人大会的,应至少提前30日公告大会的召开时间、会议形式、审议事项、议事程序和表决方式等事项。 2.基金管理人应当在基金中期报告和基金年度报告中披露从基金财产中计提的相关费用,以下费用无需披露( )。 A.托管费 B.客户维护费 C.管理费 D.广告费 【答案】D 【解析】基金管理...
2022-2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范考试题库 单选题(共100题) 1、在基金管理公司的各项内部控制制度中,以下应明确内控目标、内控原则、控制环境及内控措施等内容的是()。 A.部门业务规章 B.业务操作手册 C.基本管理制度 D.内部控制大纲 【答案】D 2、以下关于债券分类的说法错误的是(...
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库第一部分单选题(1000题)1、私募基金的合格投资者需要满足的条件不包括()。 A.投资于单只私募基金的金额不低于100万元 B.单位的净资产不低于1000万元 C.个人的金融资产不低于200万元 D.最近3年个人年均收入不低于50万元 【答案】:C2、基金募集申请...
基金从业资格考试《基金法律法规》真题库.docx,基金从业资格考试《基金法律法规》真题库 1 [单选题](江南博哥)()不是基金管理人内部控制的基本要素。 A.内部监控 B.管理层授权 C.信息沟通 D.控制环境 正确答案:B 参考解析:基金管理人内部控制的基本要素包括控制环境、
参考解析:守法合规中的‘法’和‘规’,除了包括宪法,刑法,民法等所有公民都需要遵守的法律外,主要是指规范证券投资基金领域的法律、行政法规、部门规章,还包括基金行业自律性规则以及基金从业人员所在机构的章程、内部规章制度、工作规程、纪律等行为规范。故此答案为D。 3、、甲基金销售机构的销售人员参与了乙基金管理...
2024年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案) 单选题(共45题) 1、A银行制定的基金销售适用性管理制度明确了基金产品风险评价内容,关于此项内容,以下表述正确的是( ) A.A银行进行产品风险评价时,无需依据基金净值的历史波动程度 B.A银行基金产品风险只能包括三个等级:Rl、R2、R3 C....
D.基金账户销户之日 【答案】 D 7、以下关于基金销售人员禁止性规范的表述,正确的是( )。 A.可以接受投资者的现金 B.可以自行更改投资者的交易指令 C.泄露投资者买卖、持有基金份额的信息及其他相关信息 D.向投资者表明,所推介基金的过往业绩并不预示其未来表现 【答案】 D 8、(2017年)下列基金从业人员的执...
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库附答案(典型题) 单选题(共100题) 1、(2016年)基金管理人应当依法披露的基金信息不包括()。 A.预期投资收益 B.基金招募说明书、基金合同、基金托管协议 C.基金资产净值、基金份额净值 D.基金份额持有人大会决议 【答案】A 2、(2016年)下列关于基金...
2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范题库与答案 单选题(共100题) 1、(2016年)基金管理人的内部控制机制的层次包括( )。 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅲ、Ⅳ D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 【答案】B 2、中国证监会工作人员应当承担的法律义务是( )。 A.利用职务牟取暴利 B.玩忽职守、滥用...