包括（1）对于聘用未取得从业资格的人员从事基金业务、不按规定履行从业资格管理职责或在从业资格管理中存在冒用他人信息、为他人挂靠注册资格提供便利等行为的机构，情节严重的，增加明确可采取警告、行业内谴责、公开谴责、限制相关业务活动等纪律处分措施；（2）对于申请注册从业资格的人员存在提供虚假材料、贿赂等...
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。特此公告。附件：1. 基金从业人员管理规则2. 基金从业人员管理规则修订说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定4. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定修订说明中国证券投资基金业协会2023年11月24日 附件1：附件2：附...
中基协发〔2023〕23号 为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监会备案,协会理事会审议通过,现予发布,自发布之日...
为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经...
1、问:哪些人应当注册基金从业资格? 答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股...
为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监会备案,协会理事会审议通过,现予发布,自发布之日起施行。
5月10日，中国证券投资基金业协会发布《基金从业人员管理规则》（以下简称《管理规则》）及配套规则。《管理规则》强调从业人员的信义义务责任，加强对基金从业人员职业道德及行为规范的自律管理，明确机构履行从业人员资格管理主体责任，引导机构及从业人员在从事基金业务活动中遵守法律法规、监管规定、自律规则以及执业行为...
1、问:哪些人应当注册基金从业资格? 答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表人、执行事务合伙人或其委派...
《管理规则》明确了从业资格管理的具体范围,包括几类: (一)公募基金管理人及从事私募资产管理业务的证券期货经营机构; (二)经协会登记的私募基金管理人; (三)基金托管人; (四)从事基金销售、销售支付、份额登记、估值、投资顾问、评价、信息技术系统服务等业务的基金服务机构。
2023年11月24日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)发布了《关于发布修订后的<基金从业人员管理规则>及配套规则的公告》(中基协发〔2023〕23号)(以下简称“本次新规”)以及《<基金从业人员管理规则>及配套规则修订有关问题解答》(以下简称“《问题解答》”),并于同日生效施行。本次新规系基金业协会...