修订后的《管理规则》在自律管理章节进一步强化了基金业协会对机构及从业人员违规行为的自律处罚措施，包括（1）对于聘用未取得从业资格的人员从事基金业务、不按规定履行从业资格管理职责或在从业资格管理中存在冒用他人信息、为他人挂靠注册资格提供便利等行为的机构，情节严重的，增加明确可采取警告、行业内谴责、公开谴责...
经中国证监会备案，协会理事会审议通过，现予发布，自发布之日起施行。特此公告。附件：1. 基金从业人员管理规则2. 基金从业人员管理规则修订说明3. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定4. 关于实施《基金从业人员管理规则》有关事项的规定修订说明中国证券投资基金业协会2023年11月24日 附件1：附件2：附...
基金从业人员管理规则 第一章 总则 第一条 为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,根据《证券投资基金法》《证券基金经营机构董事、监事、高级管理人员及从业人员监督管理办法》《私募投资基金监督管理暂行办法》等法律法规、监管规定以及《中国证券投资基金业协...
答:《管理规则》修订后,通过所在机构从事基金业务活动的以下五类人员应当注册取得从业资格:一是公募基金管理机构、从事私募资产管理业务的证券期货经营机构及私募证券基金管理机构中从事基金相关业务的人员。二是私募股权(含创投)投资基金管理机构的法定代表...
为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监...
关于发布修订后的《基金从业人员管理规则》及配套规则的公告 为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监会备案,协会理...
法规类型:基金所属行业:所有行业所属区域:中国发文内容:为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监会备案,协会理事...
为了加强从业人员自律管理,规范从业人员执业行为,促进基金行业机构合规、稳健运行,保护投资者合法权益,中国证券投资基金业协会(以下简称协会)对《基金从业人员管理规则》及《关于实施〈基金从业人员管理规则〉有关事项的规定》进行了修订。经中国证监会备案,协会理事会审议通过,现予发布,自发布之日起施行。
(3)禁止从业人员六项行为 - 禁止奢靡炫富、拜金主义 三、小结 一、出台背景 2022年5月10日,协会在结合行业实际和充分整合吸收碎片式规则的基础上,发布了《基金从业人员管理规则》及《关于实施<基金从业人员管理规则>有关事项的规定》(下称“《实施规定》”)。将不同类型机构的基金从业人员纳入统一的自律规则管理体...
2023年11月24日,中国证券投资基金业协会(以下简称“基金业协会”)发布了《关于发布修订后的<基金从业人员管理规则>及配套规则的公告》(中基协发〔2023〕23号)(以下简称“本次新规”)以及《<基金从业人员管理规则>及配套规则修订有关问题解答》(以下简称“《问题解答》”),并于同日生效施行。本次新规系基金业协会...