合规部门的职责包括( )A.提出建议B.指导教育C.识别、量化和评估合规风险D.监测、测试和报告E.承担法定责任和联络F.制定合规方案
合规部门的职责包括( )×A 提出建议B 指导教育C 识别、量化和评估合规风险D 监测、测试和报告E 承担法定责任和联络F 制定合规方案
百度试题 题目合规部门的职责包括( )× A 3 提出建议 B 3 指导教育 C 3 识别、量化和评估合规风险 D 3 监测、测试和报告 E 口 承担法定责任和联络 F 3 制定合规方案 相关知识点: 试题来源: 解析 A B C D E F
1、合规部门的职责包括( )(10 分)A提出建议B指导教育C识别、量化和评估合规风险D监测、测试和报告E承担法定责任和联络
正确答案:A,C解析:合规部门的基本职责有:①持续关注法律、规则和准则的最新发展。②制订并执行风险为本的合规管理计划。③审核评价商业银行各项政策、程序和操作指南的合规性,组织、协调和督促各业务条线和内部控制部门对各项政策、程序和操作指南进行梳理和修订。④协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训。⑤组织...
合规部门的基本职责主要包括( )。 A. 制订并执行风险为本的合规管理计划 B. 实施充分且有代表性的合规风险评估和测试 C. 积极主动地识别和评估与商业银行经营活动相关的合规风险 D. 协助相关培训和教育部门对员工进行合规培训 E. 识别商业银行所面临的主要合规风险,审核批准合规风险管理计划 ...
法律/合规部门主要承担的职责包括:①协助制定法律政策;②适时修订规章制度和操作规程,使其符合法律和监管要求;③开展法律培训和教育项目:④关注、正确理解法律/合规/监管要求以及最新发展,为高级管理层提供建议;⑤参与商业银行的组织架构和业务流程再造;⑥参与商业银行新产品/服务开发,提供必要的法律/合规测试、审核和...
4.内部控制:合规部门负责监督和评估组织的内部控制系统,以确保运营过程的有效性和合规性。他们可能进行内部审计、内部调查和风险控制评估,提供相关的建议和改进建议,确保组织的内部控制系统能够有效防范风险。 5.员工培训和教育:合规部门负责开展合规培训和教育活动,以提高员工对合规要求的认识和理解。他们可能制定培训...
合规部应履行的职责包括()。A.就合规问题对员工进行教育,对内部合规问题提供咨询B.采用一定计量方法对合规风险进行监测和测试,及时向省联社领导报告合规风险状况的变化、已发现违规问题和缺陷以及纠正措施等C.制定合规方案,确定该部门的工作计划,明确合规政策和程序的实施与评审,合规风险与测试。对市联社制定的...