此外,还需要遵守行业规范和基本原则,这些规范和原则主要包括《资金管理指南》、《企业财务管理准则》等。通过遵守这些法规、规范和原则,企业可以保证资金管理的合规性和规范性,规避潜在的法律风险。 同时,企业还应具备高度的法律意识,建立健全的内部合规管理制度,确保资金管理过程中不违反法律法规,保障公司的合法权益和社...
《中国联通合规管理办法(v2.0)》合规管理的基本原则中的全面覆盖原则是指坚持将合规要求覆盖各业务领域、各部门、各级子企业和分支机构,贯穿决策、执行、监督全流程。()正确错误
合规管理基本原则的客观性指()。A.合规部门和督察长在基金公司组织体系应当有独立地位,合规管理应当独立其他业务经营活动B.合规人员应当依照相关法规对违规事实进行客观评价,避免出现合规人员与业务人员合谋C.指合规人员在业务部门进行核查时,应当坚持统一标准对违规行
第十章 合规管理体系的建立与实施 后续精彩内容,上QQ阅读APP免费读 上QQ阅读看本书,新人免费读10天 登录订阅本章 > 第一节 合规管理体系建立与实施的基本原则 后续精彩内容,上QQ阅读APP免费读 上QQ阅读看本书,新人免费读10天 登录订阅本章 >上
合规管理的基本制度应当明确合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责、履职保障、合规考核、违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究等内容。证券公司应当结合本公司经营实际情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理制度或操作流程,切实加强对各项经营活动的合规管理。证券公司应当制定工作人员执业行为...
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()Ⅰ.合规管理的目标、基本原则、机构设置Ⅱ.发生重大亏损或者重大损失的处置程序Ⅲ.履职保障、合规考核Ⅳ.违法违规行为及合规风险隐患的报告、处理和责任追究
根据《证券公司合规管理实施指引》,合规管理的基本制度应当明确()。I.合规管理的目标、基本原则、机构设置及其职责II.发生重大亏损或者重大损失的处置程序III.履职保障、合规考核IV.违法违规行为及合格风险隐患的报告、处理和责任追究 A.Ⅰ、Ⅲ、ⅣB.Ⅱ、ⅢC.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、ⅣD.Ⅰ、Ⅳ 相关知识点: 试题来源:...
以下叙述中,属于证券公司合规管理基本制度的是()。①确定合规管理目标、基本原则、机构设置及职责、合规考核及风险隐患报告、责任追究等问题②审慎评估公司合规经营管理行为对证券市场的影响③证券公司应结合本公司实际经营情况,制定指导经营活动依法合规开展的具体管理
按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度,建立合规管理机制,防范合规风险的行为。以下( )不属于证券公司合规经营的基本原则和应遵守的基本要求 A、不得为客户违规从事证券发行、交易活动提供便利 B、有效管理内幕信息和未公开信息,防范公司及其工作人员利用该信...
合规管理部门应在合规负责人的管理下协助高级管理层有效识别和管理商业银行所面临的合规风险,履行以下基本职责: (1)持续关注法律、规则和准则的最新发展,正确理解法律、规则和准则的规定及其精神,准确把握法律、规则和准则对商业银行经营的影响,及时为高级管理层提供合规建议。 (2)制定并执行风险为本的合规管理计划...