作为合规监管的纲领性文件,最高检《意见》第17条第1款明确要求,合规监管人应当履行“遵纪守法,勤勉尽责,客观中立”的义务。尽管勤勉尽责义务的地位与作用如此显著,但是合规监管人勤勉尽责义务的认定标准及保障机制等一系列问题尚未明确,这是本文写作的缘起。 当前,理论界对企业合规监管人制度研究已有一定贡献,现有学...
合规监管人的角色定位 ——以有效刑事合规整改为视角的分析 作者:陈瑞华北京大学教授 来源:《比较法研究》 2022年 4月 20日网络首发 摘要:合规监管人制度的良好实施,是企业合规改革顺利推进的基本保证。按照刑事合规整改的成功经验,有...
根据合规勤勉尽责的内涵,从主客观两方面制定合规监管人勤勉尽责的认定标准:在主观层面,从合规监管人是否拥有该领域所应当具备的职业技能和精准的职业判断力角度,认定合规监管人主观心态是否勤奋尽责;在客观层面,从合规计划是否有效,监督考察是否实质化以及监...
涉案企业合规改革，即检察机关以合规激励的方式，引导涉案企业进行有效整改、堵塞漏洞、消除隐患，督促监管部门加强合规监管，激活企业自我监管内生动力。这是检察机关参与社会治理的重要举措，在助力营造安商惠企法治化营商环境方面发挥了重要作用。那么，涉案企业怎么进行合规整改、谁来监督整改、如何判定整改效果……像...
合规监管人的角色定位 一、引言 94 2022-04 6 第二批随州市Z公司康某某等人重大责任事故案 131 2021-12 7 第二批山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案 134 2021-12 8 第二批:张家港S公司某销售假冒注册商标的商品案 127 2021-12 9 第二批企业合规典型案例:上海J公司、朱某某假冒注册商标案 ...
合规监管人的角色定位 一、引言 94 2022-04 7 第二批随州市Z公司康某某等人重大责任事故案 131 2021-12 8 第二批山东沂南县Y公司、姚某明等人串通投标案 134 2021-12 9 第二批:张家港S公司某销售假冒注册商标的商品案 127 2021-12 10 第二批企业合规典型案例:上海J公司、朱某某假冒注册商标案 ...
经对公司的业务流和审批流的穿行试验,我们认为,公司的上述措施能够确保合规承诺实际融入业务流程,实现制度真正落地。 3. 履职环节三:合理设置有效性评估指标 有效的合规整改,涵盖了有效设计、有效执行及结果有效三个层次,贯穿第三方机制运行全程。因此,第三方监管人自始即应设立合规整改的有效性评估指标,并以之指导...
1.第一阶段:检察机关、第三方机制委员会(监管委员会办公室)与第三方监管人签订“合规监管考察三方协议书”;监管人向检察机关出具“涉案企业合规第三方监管人保证书”;了解涉案企业基本情况;了解企业涉案情况及涉案罪名相关联的刑事、行政、民事法律规范、司法解释、司法政策等;制作第三方监管人工作流程图;向涉案企业出...
Q:最高检试点的企业合规工作中,提到企业的合规整改情况需由独立第三方负责监督考察,这是什么意思? A:2020年12月,按照最高检提出,检察机关企业合规试点既不能脱离现有的检察职能,也不应替代企业内部法律顾问工作,要求各地探索建立第三方监管机制。 Q:那哪些人可以被选任为第三方监管人呢? A:第三方监管人包括律师...
合规监管人可以分为几种类型? A.两种 B.三种 C.四种 D.五种 点击查看答案 你可能感兴趣的试题 单项选择题 《中央企业合规管理办法(公开征求意见稿)》于哪一年发布? A.2022年 B.2021年 C.2020年 D.2019年 点击查看答案 单项选择题 未来各国有企业合规管理体系的上层架构将统一转变为下列哪一选项?