企业合规师理论考试复习题库资料(含答案).pdf,企业合规师理论考试复习题库(含答案) 一、单选题 1.对于重大合规风险事件,合规委员会统筹领导,()牵头,相关部门协同配合,最 大限度化解风险、降低损失。 A、国资委 B、董事会 C、监事会 D、合规负责人 答案:D 2.合规管理体
针对敏感位置的员工进行有针对性的合规培训和教育,针对全体员工则进行全员性的合规培训,以帮助员工了解法律法规和内部规章制度的最新变化,传达高层关于合规的最新政策和措施; 四是持续的沟通和指导,合规部门应与管理层员工进行持续不断的沟通,帮助其了解处理合规风险的方法和经验,解答有关合规管理的疑问和难题,将诚...
数据交易合规在实践中存在狭义和广义两种不同的理论视域:从狭义上来看,数据交易合规是指交易主体为防控数据交易过程中的各种合规风险而构建的治理体系;从广义上来看,数据交易合规是指以数据交易主体合规责任落实为核心,以第三方服务机构与数据...
代理理论认为主动合规可减少委托代理问题中的风险。创新理论认为合规不阻碍创新,反而能保障创新的合法性。 价值链理论中,合规环节对整体价值创造具有重要影响。核心竞争力理论强调合规是构建企业核心竞争力的基础。市场失灵理论促使企业通过主动合规弥补市场缺陷。公共选择理论下,主动合规符合公共利益的需求。制度变迁理论...
一、刑事合规的现实意义 关于企业合规之于企业犯罪治理的积极意义,理论界基本上形成了共识。换言之,学界几乎不存在完全拒绝引入域外企业合规制度的见解。只不过,学者们从不同角度论述了刑事合规的现实意义。有些学者在不同的文献中从不同角度提出了其支持...
合规理论知识考核试题一、选择题1.遵守反垄断法律法规的相关要求;与竞争对手、上游或下游经营者正当接触,时刻警惕___,并随时向___咨询或寻求帮助;当公司在某一领域具有市场支配地位时,禁止___,应避免___、___、___等行为[单选题]。A、舞弊嫌疑;市场部;滥用市场支配地位;公平市场价格交易;歧视性商业销售条件...
他主张，合规管理应坚持比例原则，尤其需要借用针对自然人犯罪的期待可能性理论来评估监督强度，即企业经济上过分显著的合规建设投入不具有法律上的可期待性。李教授还认为，不合规不能成为反向激励的事由，即不应基于企业没有进行合规建设而加重其刑罚，但可在责任刑的幅度内作为从重量刑的考虑因素。此外，李教授还...
1+X食品合规管理理论考试题及答案.doc,PAGE PAGE 1 1+X食品合规管理理论考试题及答案 单选题 1.根据《中华人民共和国食品安全法》,县级以上人民政府食品安全监督管理部门应当建立食品生产经营者食品安全信用档案,对()的食品生产经营者增加监督检查频次。 A、有不良信用
一、企业合规的性质 企业合规不仅有依法依规经营的含义,还是企业自我治理、自我监督和自我整改的治理方式,更是一种在陷入执法调查时获得宽大处理的激励方式。企业合规实现了企业责任与员工责任的分割,不是保护企业高管的机制。企业合规也不等于法律风险防控,他不能防范业务风险、财务风险,而是针对行政处罚风险和刑事法...