直播行业合规经营案例库 案例一：虚假宣传被罚，头部主播敲响警钟 某头部主播在一场直播中推销一款号称具有神奇减肥效果的产品。主播口口声声说自己亲测有效，吃了一周就瘦了十几斤，还展示了一些所谓的“前后对比图”。然而，实际情况是，这款产品根本没有减肥功效，那些对比图也是PS的。消费者购买使用后发现毫无...
法院将被告单位的整改结果提交合规整改第三方监督评估机制管委会进行审查。经审查,认为被告单位已基本完成合规整改,取得了一定的成效。第三方监督评估机制管委会通过了被告单位的合规整改报告及会计师事务所评估意见。 江西省黎川县人民法院于2023年5月25...
国际并购合规管理案例库 一、开篇 在全球经济一体化的大背景下，国际并购已成为企业拓展海外市场、提升竞争力的重要战略手段。然而，国际并购涉及到不同国家和地区的法律、法规、政策以及文化差异等诸多复杂因素，合规管理成为了决定并购成败的关键环节。一个成功的国际并购合规管理案例，可以为其他企业提供宝贵的经验借鉴...
裁判要旨在污染环境犯罪案件中,人民检察院以企业合规整改合格为由建议对涉案企业、相关责任人从宽处罚,人民法院经审查发现犯罪造成的损害已弥补、涉案企业已建立防范类似犯罪再次发生的预警机制、制定完整可行的合规计划并已落实到位、合规整改通过实质有效查考评估等的,可以认定企业合规整改合格并作为酌定从宽处罚情节。
为帮助企业识别并规避全球合规风险，ZMUni中贸合规中心推出了全新的【全球化妆品处罚案例库】。该工具收录了来自近20个国家和地区的真实处罚案例，助力企业在产品上市前精准识别合规要点，规避潜在风险，提升产品上市的合规性与效率。目前，该工具正处于试运行阶段。一、工具功能亮点速览 ⭕覆盖地区广泛，实时跟踪全球...
银行合规警示案例 一、存款变保险，客户很“受伤”老张去银行存钱，就想图个安稳，把自己辛苦攒下的5万块钱存个定期。到了银行柜台，工作人员热情地接待了他，开始巴拉巴拉介绍一款产品，说得天花乱坠，什么收益高、有保障，还送小礼品。老张听着晕乎乎的，稀里糊涂就签了字。过了几年，老张家里有点急事要用钱...
1.对于公司、企业实际控制人、经营管理人员等实施的、与生产经营密切相关犯罪的刑事案件,可以适用企业合规整改。对于完成有效合规整改的,可以依法从宽处理。 2.对于在审判阶段申请开展合规整改的,可以由人民法院视情直接组织开展。对符合相关条件的涉案企业,在第一审程序中未进行合规整改的,可以在第二审程序中开展。
银行合规警示教育案例 咱今儿个就唠唠银行里那些事儿，说说合规警示教育的案例，可都是真金白银换来的教训啊。一、挪用公款买彩票的柜员。有这么一个小柜员，我们就叫他小李吧。小李在银行里负责一些基础的现金业务，每天看着那些花花绿绿的票子在自己手里过，心里就开始打起了小算盘。这小李啊，有个爱好，就是...
标题:合规案例库建设工作总结报告 一、引言 本报告旨在总结我司合规案例库建设项目的实施过程、成果、遇到的问题及解决方案,以及未来发展方向。合规案例库的建设是提升公司合规管理水平、增强员工合规意识、预防合规风险的重要举措。通过系统收集、整理和分析合规相关案例,为公司提供了宝贵的合规实践经验和教训,为决策...