类比来看,就像修建一座大坝,合规管理就是办理证件,获得相关部门批准,做到合法合规;风险管理就是选址,考虑地质、来水和效益,避免和消除一切风险隐患,保证安全、质量与效益相统一;内控就是监理施工过程,保证工人不偷工减料、按时按质完工。 (2)主要使用者不同 风险管理是决策者主要使用,决定如何防范风险、应对风险。...
公司治理要实现“强内控、防风险、促合规”的管控目标，形成全面、全员、全过程、全体系的风险防控机制。具体到内部控制、风险管理、合规管理这三者的关系，三位一体是以风险为导向，以风险管理为核心，以内部控制为基础，以合规管理为重点。第一，风险管理是核心。任何公司在发展中都会遇到各种风险。根据《中央企业...
在上篇《回归企业本质看合规管理的机理与方法》中，我们从外部视角，就防范违法违规风险的措施进行了分析，得出结论：企业内部控制是化解、防范与控制违法违规风险不可缺失的措施，但内部控制并非完全为合规而生。同时，就企业合规建设中的工作机理、风险清单产生机理、方法进行了说明。本文是上篇的续篇。企业内部控制的...
★风险管理★内控与合规辨析 一、风险管理、内控与合规管理的基本概念风险管理：围绕公司总体战略目标和经营目标，通过建立、健全全面风险管理体系，在公司管理的各个环节和经营生产过程中对风险事项进行识别与评估，并采取相应措施将其影响控制在可承受范围内，从而为实现风险管理的总体目标提供合理保证的过程和方法。内部...
二、“法务、合规、内控、风险”协同管理的整合价值 推动“法务、合规、内控、风险”协同管理,是大型企业加强统筹协调,提高管理效能的必然结果,对于企业的职能统筹、风险评估及规范管理等均存在巨大价值。 加强企业风险管控职能的统筹01 当前,大型企业的风险管控工作是分散的。法务部门(法务岗)承担了法律风险管理的职责...
为切实落实国企改革管控体系建设任务目标,内蒙古电力集团阿拉善供电公司将管控体系建设与业务管理紧密融合,不断完善企业风险管理管控机制,持续将合规内控一体化深入推进,坚决守牢不发生重大风险底线,为公司高质量转型发展提供坚实基础保障。 01 强化组织...
另一种则是认为央国企在推进合规管理体系建设过程中,经历了从“一体化融合”到“协同运转”的探索过程。从内控、风险、合规、法务“四位一体”或法务、合规、内控、审计、风险“五位一体”,甚或包括了追责、纪检、巡视巡察等在内的“N位一...
每一个管理体系都需要评价，内控管理、合规管理、风险管理也不例外，但不要割裂他们的关系，管理需要成本，没必要做重复性工作。内控评价是合规评价不可缺少的构成，但不是全部，合规评价还需要对相关组织责任、治理机制、制度要求的落实情况进行评价。按照以上逻辑，风险管理已经转化为工作事项，不需要进行评价，只需要...
第一条为加强股份有限公司(以下简称公司)内部控制、合规管理、风险管理(以下简称内控合规风险管理),发挥内部控制强基固本作用,提升合规经营水平,增强风险防控能力,服务保障公司高质量发展,根据国务院国资委《关于全面推进法治央企建设的意见》(国资发法规〔2015〕166号)《关于加强中央企业内控体系建设与监督工作的实施意见...
虽然操作风险在某些银行可能归属于内控管理部门，但这是基于操作风险的特点和管理需求，并不意味着内控与风险管理可以相互替代。内控、合规和风险管理都遵循三道防线的理念，但在具体职责上有所不同。在业务部门，内控作为一道防线，致力于确保本条线业务在实现全行经营目标的过程中，能够有效地管理、合规且风险可控。