分行各部门应对照总行部门职责,开展反洗钱工作,在业务管理中落实各项反洗钱要求,设置,配合法律合规部做好反洗钱风控管理() A.反洗钱联络员 B.反洗钱管理员 C.反洗钱宣传员 D.反洗钱培训员 点击查看答案 第5题 反洗钱保密规程的内容应当包括() A.各层级、各部门在履行反洗钱义务时的保密职责 B.反洗钱涉密人...
各级机构在本级反洗钱领导小组的领导下做好全行大额和可疑交易报告工作,一级支行、营业网点工作职责包括:()。 A.应用反洗钱系统进行大额交易和可疑交易的补录补正,做好大额交易和可疑交易报告工作 B.负责指导和督促辖内邮政机构和代理网点依法合规做好大额交易和可疑交易报告工作 C.研究制定本行大额和可疑交易管理办法...
公司各部门、业务线和分支机构应当遵循( )的反洗钱工作原则,严格落实反洗钱法律法规、监管要求以及本规定要求,将反洗钱工作落实到日常业务运作中。A. 风险为本 B. 审慎均衡 C. 了解你的客户 D. 保密 如何将EXCEL生成题库手机刷题 如何制作自己的在线小题库 > 手机使用 分享 复制链接 新浪微博 分...
金融机构未按照规定保存客户身份资料和交易记录的,由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构责令限期改正;情节严重的,处( )罚款,并对直接负责的董事.高级管理人员和其他直接责任人员,处一万元以上五万元以下罚款. a,五十万以上,一百万以下; b,二十万以上,五十万以下; c,十万以上,二十万...
各分支机构反洗钱管理部门应对辖属机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存制度的执行情况进行监督管理,定期开展内部检查,督促落实问题整改。A. 正确 B. 错误 如何将EXCEL生成题库手机刷题 相关题库:审计部考试精简后总行大题库 > 手机使用 分享 复制链接 新浪微博 分享QQ 微信扫一扫 微信内点击右上角“...
第3题 反洗钱保密规定不得违反法律和我行相关规定,向任何单位和个人提供以下信息?() A.依法履行反洗钱义务获得的客户身份资料和交易信息,包括客户风险等级信息、受益所有人身份识别工作信息、数据或者资料等 B.依法向监管报送的交易报告情况,如可疑交易报告、大额交易报告等信息 ...
LMIS系统设备维修管理模块--作业工具检查方式:采用手持终端实现现场的工具清点,防止工具漏带,采用手持终端实现安全检查,确认安全防护工作是否已经完成,作业条件是否满足。 A. 正确 B. 错误 查看完整题目与答案 LMIS系统设备维修管理模块--作业工具检查原则:作业任务开始前,要求作业人员在进场前进行工具登记,作业...
【判断题】根据《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》的规定,金融机构应当履行大额交易和可疑交易报告义务,向中国反洗钱监测分析中心报送大额交易和可疑交易报告。 A. 正确 B. 错误 查看完整题目与答案 【判断题】根据《中国银行保险监督管理委员会关于加强自媒体保险营销宣传行为管理的通知》规定,保险公司应当...
某配件厂为增值税一般纳税人,2017年7月采用分期收款方式销售配件,合同约定不含税销售额150万元,当月应收取60%的货款。由于购货方资金周转困难,本月实际收到货款50万元,配件厂按照实际收款额开具了增值税专用发票。当月该配件厂应纳增值税()万元 A. 3.6 B. 5.1 C. 13.6 D. 15.3 查看完整题目与答...
【多选题】中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要,可以采取()措施进行反洗钱现场检查。 A. 进入金融机构进行检查; B. 询问金融机构的工作人员,要求其对有关检查事项作出说明; C. 查阅、复制金融机构与检查事项有关的文件、资料,并对可能被转移、销毁、隐匿或者篡改的文件资料予以封存; D...