这样就是受国外金融监管部门监管的境外机构
登录FCA或者CySEC之类国际金融监管官网，以下我就用FCA为例子：公司参考编号：583263，你可以在黄色框内输入号码，就可以查到它是否受到监管，受到监管的公司就是比较正规的啦~~这样就是受国外金融监管部门监管的境外机构
银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门或者发生其他时,应当及时向银行业监督管理机构报告() A.现场检查 B.行政处罚 C.刑事调查 D.重大风险事项 点击查看答案 第2题 下面关于金融机构境外分支机构和附属机构上报非现场监管信息的说法正确的是() A. 每半年结束后的7个工作日内,将报告日...
银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门( )时,应当及时向银行业监督管理机构报告。A.现场检查B.行政处罚C.刑事调查D.发生其他重大风险事项
更多“根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门的哪些要求时应当及时向银行业监督管理机构报告?()”相关的问题 第1题 根据《银行业金融机构反洗钱和反恐怖融资管理办法》,设立银行业金融机构境内分支机构应当符合下列反洗钱和反恐怖融资审查...
题目国际业务部门与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当按照华夏银行反洗钱合规管理政策充分收集有关境外金融机构的信息不包括()。 A. 业务开展 B. 接受监管 C. 分支机构 D. 内部控制 相关知识点: 试题来源: 解析 C.分支机构 反馈 收藏
在金融监管部门批准的业务范围内,保险资产管理公司和保险机构开展哪些业务,无需经外汇局批准?A.保险机构办理外汇资本金和境外上市募集外汇资金结汇B.保险资产管理公司开展受托
银行业金融机构境外分支机构和附属机构受到当地监管部门或者司法部门现场检查、行政处罚、刑事调查或者发生其他重大风险事项时,应当及时向( )报告。A.银行业监督管理机构B.上
金融机构与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系时,应当()。 A、充分收集有关境外金融机构业务、声誉、内部控制、接受监管等方面的信息 B、评估金融机构接收反洗钱监管的情况 C、评估反洗钱、反恐怖融资措施的健全性和有效性 D、以书面方式明确本金融机构与境外金融机构在客户身份识别、客户身份资料和交易记录保存方...