反洗钱核心义务为客户身份识别;客户身份资料和交易记录保存;大额交易和可疑交易报告。根据法律规定,对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息,应当予以保密;非依法律规定,不得向任何单位和个人提供。 法律依据 《反洗钱法》第三条金融机构和按照规定应当履行反洗钱义务的特定非金融机构应当依法采取预防...
法律分析:反洗钱三大核心义务包括:建立健全反洗钱内部控制制度、建立客户身份识别制度、执行大额交易和可疑交易报告制度。法律依据:《中华人民共和国反洗钱法》第十五条 金融机构应当依照本法规定建立健全反洗钱内部控制制度,金融机构的负责人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。金融机构应当设立反洗钱专门机构或者指定...
反洗钱的核心义务主要包括以下几个方面: 识别客户身份:金融机构必须采取合理的措施,核实并记录客户的身份,确保所服务的客户是真实存在的合法实体。这是防止不法分子利用虚假身份进行洗钱活动的关键步骤。 了解客户业务:金融机构应对客户的业务活动有充分的了解,包括其资金来源、交易目的、交易模式等。这有助于金融机构识别...
通过报告大额和可疑交易,金融机构能够协助监管部门及时发现和打击洗钱等违法犯罪活动。 综上所述,反洗钱的核心义务包括建立健全反洗钱内部控制制度、执行客户身份识别制度以及大额交易和可疑交易报告制度。这些义务的履行对于预防和打击洗钱行为具有重要意义。参考法规 《中华人民共和国反洗钱法》第十五条 金融机构应当依照...
反洗钱工作的核心义务为:()A.客户身份识别B.客户身份资料和交易记录保存C.重大洗钱案件处置D.大额交易和可疑交易报告
反洗钱的三项核心义务包括客户身份识别制度、大额和可疑交易报告制度以及客户身份资料和交易记录保存制度。 一、客户身份识别制度 金融机构在与客户建立业务关系或提供一次性金融服务时,应当要求客户出示真实有效的身份证件或其他身份证明文件,进行核对并登记。这是为了防止身份不明的客户进行交易,确保金融交易的透明度和合法...
反洗钱的核心义务主要包括以下几个方面: 一,建立健全反洗钱内部控制制度 金融机构和特定非金融机构应依据《中华人民共和国反洗钱法》的规定,制定并实施反洗钱内部控制制度.这些制度应包括客户身份识别,交易记录保存,大额和可疑交易报告等方面的规定,并确保所有工作人员都了解和遵守这些制度. 二,建立客户身份识别制度 ...
反洗钱工作的核心义务有( )A.客户身份识别B.客户身份资料与交易记录保存C.大额和可疑交易报告D.客户风险等级划分
百度试题 题目反洗钱的核心义务包括()? A.客户身份识别B.大额交易上报C.可疑交易上报D.客户风险等级划分相关知识点: 试题来源: 解析 A,B,C,D 反馈 收藏