· 违反反洗钱管理规定、违反账户管理规定等。 (3)罚单数量:6月共23张罚单,其中单位罚单11张、个人罚单12张。 (4)处罚金额:单位处罚金额共计约509.22万元,平均处罚金额46.29万元;个人处罚金额共计约22.53万元,平均处罚金额1.88万元。 (5)大额罚单:处罚金额≥100万元的大额罚单有1笔。 专刊预览 往期推荐 反洗钱业...
牌照仍处“中止续展” 近日,中国人民银行上海市分行行发布一则行政处罚信息公示表显示,汇潮支付有限公司(以下简称“汇潮支付”), 因违反商户管理规定;违反账户管理规定,未按照规定履行客户身份识别义务,被处以128万元罚款。 时任汇潮支付有限公司总经理杨某春负有相应责任,被处以2.4万元罚款。 公开信息显示,汇潮支付...
江南农商行再现反洗钱违规,曾聘FATF团队评估风险 6月14日,中国人民银行江苏省分行发布了一则对江南农商行的行政处罚信息公示表,显示江南农商行因涉及违反反洗钱管理规定、违反国库管理规定、违反支付结算管理规定、违反征信管理规定4项违规,被警告并罚款206.5万元。 与此同时,时任江南农商行运营管理部副总经理的孙某明,...
日前，人民银行大连市中心支行先后公示了两例违反反洗钱规定的处罚。大银罚字〔2018〕第237号显示，处罚对象为国家开发银行大连市分行。2016年1月1日至2017年12月31日，国家开发银行大连市分行未按照《中华人民共和国反洗钱法》的相关规定履行反洗钱义务，根据《反洗钱法》第三十二条规定，处以20万元罚款，同时对该...
10月30日消息,人民银行石家庄分行公布的反洗钱行政处罚信息公示表显示, 中国银行 河北省六家分支机构涉及未按照规定履行客户身份识别义务;未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告等违法违规行为,合计被罚1040万元,14名相关责任人同时领罚。具体来看, 中国银行
近期,中国人民银行针对交通银行、平安银行、浦发银行、银河证券等金融机构此前在反洗钱方面的违规操作行为,依据《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示,处罚金额从100万到170万不等。这告诉我们( ) ①强化政府监督是规范市场秩序的治本之策 ②行政处罚是宏观调控体系中最有效的手段 ③市场经济的有序运行离不开政...
近期,中国人民银行针对交通银行、平安银行、浦发银行、银河证券等金融机构此前在反洗钱方面的违规操作行为,依据《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示,处罚金额从100万到170万不等。这告诉我们( ) ①强化政府监督是规范市场秩序的治本之策 ②行政处罚是宏观调控体系中最有效的手段 ③市场经济的有序运行离不开政...
【题文】近期,中国人民银行针对交通银行、平安银行、浦发银行、银河证券等金融机构,此前在反洗钱方面的违规操作行为,依据《中华人民共和国反洗钱法》进行行政处罚公示,处罚金额从
事涉反洗钱工作 华泰证券被罚87万元 时值年末,又有券商因反洗钱工作不力遭遇央行罚单,这一次的主角是华泰证券。 根据中国人民银行江苏省分行公布的行政处罚信息公示表,华泰证券因未按规定履行客户身份识别义务、未按规定报送大额交易报告或者可疑交易报告两项问题,共被罚款87万元,作出行政处罚决定日期为2023年12月15日...
2018年1月1日至2019年6月30日,德州银行股份有限公司未按规定履行客户身份识别义务,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第一项规定,处以880000元罚款;未按规定报送可疑交易报告,根据《中华人民共和国反洗钱法》第三十二条第一款第三项规定,处以200000元罚款;对德州银行股份有限公司合计处以1080000元罚款...