邱荣辉、刘能清作为该项目保荐代表人,是上述行为直接负责的主管人员,被认定为不适当人选,自行政监管措施决定作出之日起3年内,不得担任证券公司证券发行上市保荐业务相关职务或者实际履行上述职务。 董贵欣作为项目内核责任人,李波作为时任分管投行委委员、投行部深圳部负责人,张华作为项目质控责任人,是上述行为的其他直接...
在紫晶存储案中,中信建投作为保荐机构未能履行其应有的审慎核查职责,导致投资者遭受重大损失。广东证监局对此作出了严厉处罚,认定两名保荐代表人邱荣辉和刘能清为不适当人选,并禁止其三年内从事相关业务。然而,在受到处罚后近一个月,这两位保代才被调离岗位,且在公告中仍被感谢,这种处理方式不禁让人怀疑公司是否真正...
今年4 月 9 日,紫晶存储及 5 位有关责任人被上交所处以纪律处分,时任副总经理兼董事会秘书李小伟予被予以监管警示,中信建投 2 位涉事的持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉,也被予以通报批评。 如果*ST 紫晶,真的成为科创板第一家退市的上市公司,作为中介机构的中信建投,能证明自己在 IPO 过程中,确实勤勉尽责...
今年4 月 9 日,紫晶存储及 5 位有关责任人被上交所处以纪律处分,时任副总经理兼董事会秘书李小伟予被予以监管警示,中信建投2 位涉事的持续督导保荐代表人刘能清、邱荣辉,也被予以通报批评。 如果*ST 紫晶,真的成为科创板第一家退市的上市公司,作为中介机构的中信建投,能证明自己在 IPO 过程中,确实勤勉尽责了...
近日,广东紫晶信息存储技术股份有限公司发布了《关于公司实际控制人收到中国证券监督管理委员会立案告知书的公告》。公告显示,公司实际控制人郑穆、罗铁威因涉嫌信批违法违规,被立案调查。 事件始于2022年3月14日,紫晶存储披露,在监管部门要求下,自查发现违规担保情况:截至今年3月10日,在公司实控人之一、董事长郑穆授...
广东证监局对此作出了严厉处罚,认定两名保荐代表人邱荣辉和刘能清为不适当人选,并禁止其三年内从事相关业务。然而,在受到处罚后近一个月,这两位保代才被调离岗位,且在公告中仍被感谢,这种处理方式不禁让人怀疑公司是否真正重视合规问题。 事实上,中信建投近年来多次因违规行为受到监管机构的关注。据统计,过去三年间...
广东证监局对此作出了严厉处罚,认定两名保荐代表人邱荣辉和刘能清为不适当人选,并禁止其三年内从事相关业务。然而,在受到处罚后近一个月,这两位保代才被调离岗位,且在公告中仍被感谢,这种处理方式不禁让人怀疑公司是否真正重视合规问题。 事实上,中信建投近年来多次因违规行为受到监管机构的关注。据统计,过去三年间...