兴业证券江西分公司，因员工李晓林违规与客户约定分享投资收益，收到警示函 2024年5月14日，江西证监局公告，兴业证券江西分公司存在未能有效防范员工违法违规风险的问题。因该公司员工李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、承诺承担客户损失的行为，反映了该单位在从业人员管理上存在问题。且这一行为违反了《证...
首先，在证券市场上，股票、基金发生接近甚至超过60%的最大回撤是常态，如果普通投资者动用杠杆来投资，结局大部分都是一无所有，因为在高杠杆状态下，一次毫无征兆的大回撤就可能使你爆仓，使得你本身长期积累的收益都被一夜归零。其次，上杠杆会大大增加投资者错误决策的次数，从而影响你的长期收益率，皆因上了杠杆...
年化收益率是指将投资回报率转化为年度收益率的方法。它可以帮助投资者更好地比较不同投资项目的回报。年化收益率可以适用于各种投资工具，包括股票、债券、基金等。计算公式：年化收益率 =（（1 + 投资回报率） ^（1 ÷ 持有年限） - 1） × 100% 六、复合年化收益率 复合年化收益率是指投资在一段时间...
2024年5月14日,江西证监局公告,兴业证券江西分公司存在未能有效防范员工违法违规风险的问题。因该公司员工李晓林在任职期间,存在与客户约定分享投资收益、承诺承担客户损失的行为,反映了该单位在从业人员管理上存在问题。且这一行为违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第四项的规定。根据规定,江...
2024年5月14日，江西证监局公告，对兴业证券江西分公司员工李晓林采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。公告显示，李晓林在任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为，违反了《证券经纪人管理暂行规定》第十二条第（三）项及《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》...
总结2024年投资收益443W收益率150%,战胜99%股友跑赢上证指数138%,这些成绩取得还是要靠中长线投资和耐心持股取得的,首先股票选择要选择绩优高分红股票在调整低点抄底介入耐心持有都会有明显获利,还要有耐心和坚持,股票被套只要没有重大利空就耐心持有,越跌越买,努力工作,一有钱就补仓,逐渐把成本降到最低,最终等待...
北京商报讯（记者 李海媛）5月14日，江西证监局发文称，经查，发现从业人员李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司（以下简称“江西分公司”）任职期间，存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映江西分公司未能有效防范员工违法违规风险，在从业人员管理上存在问题，违反了相关规定。根据有关...
6月以来,至少有5家券商或从业人员接到了监管的罚单。有的券商人员未按约定的执业地域范围展业;有的券商人员与投资者约定分享投资收益并分担投资损失,谋取不正当利益;有的券商私下接受客户委托买卖证券;还有的券商人员未告知投资者交易佣金比例等。 “跨地域展业” ...
瑞财经 张林霞5月14日,江西监管局发布《关于对兴业证券股份有限公司江西分公司采取出具警示函措施的决定》。 经查,江西监管局发现李晓林在兴业证券股份有限公司江西分公司任职期间,存在与客户约定分享投资收益、向客户承诺承担损失的行为。上述情况反映兴业证券股份有限公司江西分公司未能有效防范员工违法违规风险,在从业人员...
中国网财经11月15日讯 据证监会网站消息,湖南证监局发布关于对光大证券长沙芙蓉中路营业部(简称光大证券)经纪人汪培采取出具警示函措施的决定。 经查,汪培在光大证券长沙芙蓉中路营业部担任经纪人期间,存在与客户约定分享投资收益的行为。 上述行为违反了《证券经纪人管理暂行规定》(以下简称《暂行规定》)第十三条第(...