内部稽核 案例分析 事实与推断 仔细阅读下面的段落，并确定每个描述是事实还是推断,定义如下：事实；能根据下列短文确定的陈述。推断：根据知道的事情对未知事情的陈述。短文 李林海是AB公司的设计工程师，他被通知上午11点钟到王明的办公室开会，主要讨论一宗大订单的详细规范。在去王明办公室的路上，他遇到了事故，...
内部稽核案例 系统标签: 稽核案例林海超声波检测课长元器件 内部稽核案例分析事实与推断仔细阅读下面的段落,并确定每个描述是事实还是推断,定义如下:事实;能根据下列短文确定的陈述。推断:根据知道的事情对未知事情的陈述。短文李林海是AB公司的设计工程师,他被通知上午11点钟到王明的办公室开会,主要讨论一宗大订单的详...
应ZMINNO.1 的要求,让对对质量案例的分析和内部稽核制度做一些陈述,我 这里乘假期有空, 来写写, 大家也将身边的例子发过来, 只要原创, 不需要转载, 对于好的帖子我会酌情以 5-10 个金币的奖励! 下面是我的第一个案例: 质量案例分析: 一、 质量标准的建立——质量过剩。 在企业经营活动的过程中, 我们...
稽核类模板管理程序小组长缺失工厂 品质系统文件内部稽核管理程序制定部门:质量部文件编号:HSTQP025版本:A制定日期:2018-2-1制作审核核准电子有限公司ElectronicTechnologyCo.,Ltd.电子有限公司文件编号文件名称制订日期:2018-02-01HSTQP025内部稽核管理程序版本:A页码:第1页共5页变更履历及会签单日期版次制/修订部门变更...
案例中,内部稽核管理的主要内容包括()A.实行内部稽核监督B.运用交叉检查方式进行网点互查C.加强非现场检查力度D.加强现场检查力度
甲在担任A基金管理公司监察稽核部门负责人时,应其在B基金管理公司筹备监察稽核部的同学乙的要求,将A公司内部控制制度、工作流程等发送给乙参考。在上述案例中,甲的行为违反了基金职业道德规范中( )的要求。 A. 保守秘密 B. 守法合规 C. 忠诚尽责 D. 诚实守信 相关知识点: ...
请从内部控制的角度分析此案发生的原因?2.请谈谈这个案例对你的启示。 答题要点:(一)原因分析:一是内控制约机制不健全,作案人单位对计算机维护人员缺乏有效的监督检查。汇兑中心专线与办公室微机长时间违规复接,却未能及时发现。二是内部思想建设相对薄弱,防犯案件意识淡薄。修改初始密码本为防止...
案例中,某银行的“三级管理”防范体系运作模式包括()A.风险关键点管理B.痕迹管理C.培训管理D.差错分析管理E.内部稽核管理F.网点综合评价管理
第四十五条 基金销售机构应设立专门的监察稽核部门或岗位,就基金销售业务内部控制制度的执行情况独立地履行监察、评价、报告、建议职能。监察稽核人员应忠于职守,廉洁自律,客观公正,依法稽核。第四十六条 监察稽核人员对于发现违法违规行为、异常交易情况或者重大风险隐患应当向基金销售机构管理层报告。
请从内部控制的角度分析此案发生的原因?2.请谈谈这个案例对你的启示。 答题要点:(一)原因分析:一是内控制约机制不健全,作案人单位对计算机维护人员缺乏有效的监督检查。汇兑中心专线与办公室微机长时间违规复接,却未能及时发现。二是内部思想建设相对薄弱,防犯案件意识淡薄。修改初始密码本为防...