一是手册的流程与控制部分，仅仅代表一部分，暂不说手册结构是否合理；二是内控建设没有结束，流程中的内控活动仅仅是一部分；三是没有形成真正的内控环境，内控环境不是泛泛而谈，需要理解治理、组织、人力、合规、部门控制点数、控制时间的认定原则等系列要求。这种环境，还会影响到企业的IT建设。记不清在哪个公众...
答:合规(Compliance)、风险控制(Risk Management)和内部控制(Internal Control)是企业管理和监督中的三个重要概念,它们之间既有联系也有区别。 1、合规(Compliance): 合规主要关注的是企业是否遵守了相关的法律法规、行业标准、合同义务等外部要求。 合规工作确保企业在运营过程中不会因违反规定而面临法律风险、罚款或...
内控合规体系数智化转型是商业银行数字化转型战略的重要组成部分，领雁科技希望通过数智化内控合规平台的建设，不仅助力商业银行在方法论上获得更好解决方案及工具，同时在合规理念、管理模式、合规队伍方面进行同步提升，为银行打造出内控合规的“一体化管理平台、系统性管理体系、专业性管理队伍”，提高内控管理、操作...
一、 咨询赋能:优化内控合规体系,畅通信息、数据、工作联动机制 二、 数智驱动,赋能内控合规管理能力跃迁的解决方案 (一) 建立统一的内控合规体系,互联融通赋能经营价值 (二) 夯实数据基础,激活监管数据要素潜能 (三) 完善智能风险预警体系,提升风险态势感知能力 三、 以“风险为本”推动内控合规监管全面化、持续...
当前国有企业推进内部控制、风险管理、合规管理是三位一体的模式，也就是建立统一的内部控制、风险管理、合规体系，以企业战略和经营为核心建立统一的科学内控风控合规管理流程和规范，确保三位一体、上下贯通、完整有效。但在实际工作中，有些企业往往混淆内部控制、风险管理、合规管理之间的关系，认识有偏差、推进则...
合规、内控、风控的关系 一、风险管控的层级：合规-内控-风控 （1）合规是“打基础”合规的核心：“确保公司各项生产经营活动遵循内外部的法律、制度、条例、规范、指引等”合规的产出：合规可以起到最基本的抑制操作风险的作用 合规的短板：只能发现问题而不能解决问题 （2）内控是合规的“最高等级”内控的...
近年来,随着内控管理力度的不断加大,各级内控检查的不断深入,“合规人人有责”“合规创造价值”“内部合规与外部监管有效互动”等理念在全行逐步得到了全面的认同,员工的内控自律意识得到了明显的增强,业务经营风险得到了有效地控制,内控管理取得了一定的成效。但应清醒地看到,当前随着业务经营的快速发展,外部经营环境...
企业内控 如果说合规是底线，内控企业进一步提升管理水平的“免疫系统”。它通过构建一整套制度与流程，帮助企业预防和控制风险，避免“小问题”变成“大危机”。企业内部控制是由企业董事会、监事会、经理层和全体员工实施的，旨在实现控制目标的过程。它通过一系列制度安排和流程设计，对企业的财务、运营、合规等各个...
4、深入开展内控合规教育,高风险防范意识和自我保护意识的教育,真学习各项规章制度,格按照操作规程办理业务,不断强化员工风险象环生防范意识、进行全面风险管理。在职业道德和行为习惯上培育良好的风险控制文化,形成良好的内控氛围。 内控合规学习心得 2 通过认真学习《员工从业禁止若干规定》和《柜面业务操作禁止性规定...
银行内控合规个人工作总结 1 “以史为镜可以知兴替”,20xx年的工作已经开展,回顾20xx年的工作可以温故而知新,从中汲取教训和经验。总的来说,20xx年取得了一些成绩,基本达到了省行三铁的标准,但也存在很多的问题,主要有以下几个方面: 一、客户身份识别方面。 20xx年,营业部存在多次客户身份证应联网核查未执行联网...