内控合规体系数智化转型是商业银行数字化转型战略的重要组成部分，领雁科技希望通过数智化内控合规平台的建设，不仅助力商业银行在方法论上获得更好解决方案及工具，同时在合规理念、管理模式、合规队伍方面进行同步提升，为银行打造出内控合规的“一体化管理平台、系统性管理体系、专业性管理队伍”，提高内控管理、操作...
一是手册的流程与控制部分，仅仅代表一部分，暂不说手册结构是否合理；二是内控建设没有结束，流程中的内控活动仅仅是一部分；三是没有形成真正的内控环境，内控环境不是泛泛而谈，需要理解治理、组织、人力、合规、部门控制点数、控制时间的认定原则等系列要求。这种环境，还会影响到企业的IT建设。记不清在哪个公众...
📊 一图、一表带你全面了解合规、内控、风控、内审的区别和联系。从定义、目标、核心关注点、实施主体、责任主体、功能、政策等方面进行全方位诠释。🔍 合规 定义:合规是指企业在经营活动中遵守法律法规、行业规范和内部规章制度的行为。 目标:确保企业行为的合法性和合规性,避免违法违规风险。 核心关注点:法律...
四是管理的手段不同。合规管理主要通过建设合规制度、合规咨询、合规审查、合规检测、法律法规追踪、合规报告等手段进行。而内控管理则主要通过控制环境、风险评估、控制活动、信息与沟通、监督等手段进行。05 五是管理的重点不同。合规管理的重点是防范企业不合规的风险，包括法律风险、经营风险等。内控管理的重点...
体系及内控合规体系建设,其中内控合规体系根据“一体两翼八个路径”全面推进落地实施,即以文化建设为导向,健全完善内控合规体制机制建设,以人才、信息系统支撑为两翼,建立健全授权管理体系、制度流程体系、质量控制体系、内部问责体系、操作...
首先,合规是最基本的,内控是主体,风控是更高层面的,最后,内审是对前面三项工作的一种监督检查以及完善。 这几个词虽然常常放在一起用,大家也不要混淆其中的概念,明确清楚这几项工作的侧重点后,企业相应的管理工作才会更加有的放矢。 IPO现场检查中常见的五大循环问题,你都了解吗?mp.weixin.qq.com/s/ZGyiwn...
此次内控合规管理规划兼具全面性和创新性。在全面统筹制度健全、培训强化、能力提升、风险排查、整改深化、文化厚植、习惯涵养等多方面内控建设的同时，聚焦合规检查这一重要抓手，突出检查重点、创新检查形式，扩大检查范围，进一步提升检查精确度、有效性。合规检查重点全面对表全行工作会议强调的重点关注内容及重点风险...
可以看到,内控的实施过程与合规类似,但是内控的出发点更多是组织或企业面临的综合风险和各类运营目标,因此在实施的第一步更加注重整体的基础和环境的建设,同时会特别注重在众多的管理活动中信息的迅速、准确和完整的传递和处理能力。 总结 综上,通过五个方面的对比可以清楚的看到,合规管理是内控管理的重要组成部分,同...
与此同时，强监管态势持续升级，监管机构先后出台“两加强、两遏制”“三三四十”、治理市场乱象、内控合规管理建设年等一系列重大监管举措，对违规机构的处罚力度不断加大，相关数据显示，2023年上半年原银保监会及其派出机构共开出2,425张监管处罚罚单，罚单总金额达到126,287万元，最高金额罚单19,891万元，且处罚...
当前国有企业推进内部控制、风险管理、合规管理是三位一体的模式，也就是建立统一的内部控制、风险管理、合规体系，以企业战略和经营为核心建立统一的科学内控风控合规管理流程和规范，确保三位一体、上下贯通、完整有效。但在实际工作中，有些企业往往混淆内部控制、风险管理、合规管理之间的关系，认识有偏差、推进则...