第五章 法律责任 一、违反信息披露制度的法律责任 1、私募基金管理公司和私募基金违反本制度和监管部门要求披露信息的,由监 管部门按照相关法律法规和规章制度给予行政处罚。 2、因私募基金管理公司和私募基金违反信息披露制度给投资者造成损失的,应 当承担相应的法律责任。 二、违反内部交易管理制度的法律责任 1、私募...
编号 风险 控制活动描述 控制证据 1 未形成关联 集团建立了《关联交易管理办法》,定义了 《关联交易 交易管理办 关联方、关联交易、及相关人员/部门在关联 管理办法》 法以对关联 交易中的职责,对关联方的管理、关联交易 交易做出规 的管理、交联交易的定价及对构成上市规则 范 项下关联交易的控制及信息披露等...
对下属企业的关联交易《财务报告》予以备案 记录关联交易信息 董事会及审计委员会 总经理 开始 审核 财务总监 报送主管机构审批 业务风险 企业没有指定专门人员记录关联交易信息,可能导致关联交易信息记录不完整 关联交易信息披露管理流程与风险控制 第一阶段 主管机构 财会人员 关联交易披露违反国家法律法规,可能导致企业...