按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应以抄写()等方式向客户充分揭示其投资产品的风险和应承担的责任,确保其风险知情权。A.风险案例B.风险提示C.风险承诺D.风险系数
[解析]根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应加强对公众的持续宣传引导,通过海报、滚屏、短信、网站公告、媒体宣传等多种方式,提示公众警惕高息诱惑,警惕资金掮客,警惕他人代办,警惕附加承诺,警惕信息泄露,提高公众风险防范和依法维权意识。 反馈 收藏 ...
近日,银监会发布《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,强调推动银行业金融机构规范运营,特别是有效防范柜面业务操作风险。银监会相关负责人介绍,存款欺诈类案件大致可分为三类:一是银行负完全责任的,客户妥善保管好自己的账户和密码而没有责任;二是银行完全没有责任的,员工...
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,在对风险事件直接责任人进行严肃问责的同时,对管理不尽职、履职不到位的___也要严格认定责任并严肃问责。___ A. 业务条线管理人员和风险合规条线管理人员 B. 机构负责人和业务条线管理人员 C. 风险合规条线管理人员...
“风险事件”),切实加强柜面业务操作风险防控,更好保护银行业消费者合法权益,现就有关事项通知如下: 一、加强内控体系建设。银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》 (银监发〔2014〕40 号)的有关要求,建立健全内部控制体系,明确内部控制职责,完善内部控制措施,强化内部控制保障,并定期组织开展内部控制有效...
解析:《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》第四条规定,“银行业金融机构应坚持‘了解你的客户’原则,加强开户真实性审核。包括开户文件和印鉴的真实性、开户申请人意愿的真实性和开户办理人身份的真实性等;对客户实行分类管理.对于重点关注客户和异地客户开户应坚持上门核实。”反馈...
根据《关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》,银行业金融机构应加强印章凭证管理,下列错误的是( )。 A. 事先审批登记 B. 双人入库保管 C. 定期更换印章 D. 双人监督领用 相关知识点: 试题来源: 解析 C 正确答案:C 本题解析: 银行业金融机构应加强印章凭证管理,坚持“双人入库保管...
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,银行业金融机构应积极主动做好__答案 - 我爱刷题
按照《中国银监会办公厅关于加强银行业金融机构内控管理有效防范柜面业务操作风险的通知》规定,内审、合规和业务管理条线应定期开展自我排查,加大内部检查力度,着重检查___内部控制制度的完备性及执行的严肃性,防止内部操作风险和违规经营行为,并将检查结果报告监管部门。___ A. 基层营业网点、柜面业务岗位 B. 重点营...
近期,全国发生多起银行业金融机构与客户纠纷事件,为推动银行业金融机构规范运营,有效防范外部欺诈和内部舞弊引发的案件和风险事件(以下简称“风险事件”),切实加强柜面业务操作风险防控,更好保护银行业消费者合法权益,现就有关事项通知如下: 一、加强内控体系建设。银行业金融机构应切实落实《商业银行内部控制指引》(银监...