第二条 开展公开募集证券投资基金（以下简称基金）投资顾问业务的机构（以下简称基金投顾机构），为客户提供基金投资顾问服务（以下简称基金投顾服务），应根据本指引要求制定基金投顾服务协议（以下简称服务协议）。基金投顾机构为其他基金投顾机构提供基金投资建议等服务的，双方应签署合作协议，合作协议应符合法律法规及其他...
投资顾问的保密义务和责任,包括对投资者的交易信息、投资建议、研究报告等信息的保密义务 投资顾问违约责任,包括违约方应承担的违约责任和赔偿责任 协议的终止和解除条款,包括双方协商解除协议的条件、方式等 协议的争议解决方式,包括争议解决的方式和地点等 其他附加条款 在格式上,公开募集证券投资基金投资顾问服务协议应...
第八节 基金投顾机构及基金投顾人员禁止行为 第二十条 应订明基金投顾机构及其基金投顾人员不得 有下列行为: (一)利用基金投资顾问业务从事违法、违规活动,或 为违法、违规活动提供便利; (二)泄露客户信息、投资计划以及交易情况等; (三)泄露、隐匿、伪造、篡改或者毁损服务协议等相 关资料; (四)从事非公平交易、...
(九)基金投顾人员:从事基金投资顾问业务的人员,包括:在基金投资顾问业务推广、客户招揽、了解客户等业务环节为客户提供服务的人员;提供、执行基金投资组合策略的人员(含对具体产品品种、数量进行管理的人员) ;设计、运维与基金投资组合策略建议相关的算法、模型的人员等。 【个人评论:我看到有一些大V没有入职或者已经入...
关于发布《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引》的公告 实施时间:2023-3-2 法规类型:基金 所属行业:所有行业 所属区域:中国 评论人次:0 页面功能: 加入收藏
法规类型:基金 所属行业:所有行业 所属区域:中国 发文内容: 为引导公开募集证券投资基金投资顾问业务规范发展,切实维护投资者合法权益,协会起草了《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引(征求意见稿)》(见附件1)、《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引(征求意见稿)》(见附件2),...
1公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引(征求意见稿)第一章 总则条 第一条 根据《中华人民共和国民法典》(以下简称《民法典》)《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基金法》)等法律法规及中国证监会规定,制定本指引。条 第二条 开展公开募集证券投资基金(以下简称“基金”)投资顾问业务的机构...
为引导公开募集证券投资基金投资顾问业务规范发展,切实维护投资者合法权益,协会起草了《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引(征求意见稿)》(见附件1)、《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引(征求意见稿)...
为引导公开募集证券投资基金投资顾问业务规范发展,切实维护投资者合法权益,协会起草了《公开募集证券投资基金投资顾问服务协议内容与格式指引(征求意见稿)》(见附件1)、《公开募集证券投资基金投资顾问服务风险揭示书内容与格式指引(征求意见稿)》(见附件2),现向社会公开征求意见。请于2021年11月22日17:00前以邮件反馈...
公开募集证券投资基金投资顾问 服务协议内容与格式指引(征求意见稿) 第一章 总则 第一条 根据《中华人民共和国民法典》(以下简称《民 法典》)《中华人民共和国证券投资基金法》(以下简称《基 金法》)等法律法规及中国证监会规定,制定本指引. 第二条 开展公开募集证券投资基金(以下简称"基金") 投资顾问业务的机构...