豁免基金从业人员投资本公司基金锁定期要求。明确基金经理以外因使用管理型基金投资顾问服务投资于本公 司管理基金的从业人员，豁免执行《关于基金从业人员投资证券投资基金有关事项的规定》。
而破解上述 “基金赚钱,基民亏钱”的问题,也正是公募基金投顾业务试点的初心。 二、公募基金投顾业务的理念 公募基金投顾业务打破了传统卖方代销模式的利益格局,以投资者利益优先为原则,发挥投顾机构的专业优势,助力客户实现特定投资目标,并通过客户授权下的基金产品选择、申购赎回交易等,一定程度上帮助客户减少短期、...
5月24日，新浪财经主办的2025基金高质量发展大会在深圳举行。监管层、专家学者、基金领军人、首席经济学家、百亿基金经理齐聚！共话公募高质量发展。活动现场公布了2025公募基金荣誉榜，华宝证券获得2025最佳基金投顾机构奖项。
恒生公募投顾一体化解决方案支持自营模式、投顾策略输出、投顾策略输入、建议型组合等多种业务模式,支持各类场景适配。从产品研究、基金池管理、策略组合构建及监控、客户引入和画像到策略推荐、投顾签约、交易管理、投后跟踪等,恒生公募投顾一体化解决方案用全业务流程支持,...
基金投顾试点转常规正当时 指导意见主要举措包括建设培育鼓励长期投资的资本市场生态，大力发展权益类公募基金、支持私募证券投资基金稳健发展，以及着力完善各类中长期资金入市配套政策制度三方面内容。其中提出，稳步降低公募基金行业综合费率，推动公募基金投顾试点转常规。自2019年10月证监会启动基金投资顾问业务试点以来，...
三、关于公募基金投顾业务的政策演变 2019年10月,中国证监会机构部发布了《关于做好公开募集证券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》,行业期待已久的公募基金投资顾问业务试点正式落地。 2023年6月证监会推出《公开募集证券投资基金投资顾问业务管理规定(征求意见稿)》,共40条,推动基金投资顾问业务试点转常规,进一步强调...
基金行业生态正在持续优化。从代销渠道精准锚定产品风险，到基金公司优化业绩基准，再到基金投顾模式迭代升级，乃至基金持续降费让利投资者……在《推动公募基金高质量发展行动方案》（下称《行动方案》）发布后，行业相关各方的上述举措，有利于维护投资者利益，更好地满足投资者需求，将会推动行业向更高质量发展。多...
一、公募基金投顾的基本含义2019年10月24日中国证监会发布《关于做好公开募集证 券投资基金投资顾问业务试点工作的通知》(以下简 称《通知》), 公募基金投顾试点业务正式落地,至今平稳运行了近2年。那么,什么…
在美国，以独立经纪人为代表的独立投顾已成为投顾领域一股重要的力量，根据 Cerulli 的数据，独立投顾管理的资产规模已由2017 年底的8.4 万亿美元增至2020 年底的10.8 万亿元，其占投顾管理资产规模的比重约为42%。对于财富管理行业来说，公募的降费必然会导致销售产品的尾佣下降，从“卖方销售”转变为“买方投顾...
公募基金不仅要提供优质产品，还要推动逆周期销售，积极服务居民配置需求，助力活跃资本市场。投资者主要看重的是预期收益和中短期历史收益。买方投顾首先要解决的是信任问题，要和传统的销售基金有所区别，不能做成基金组合销售。这意味着，财富管理机构不再仅是金融产品代销机构，而应是综合金融解决方案的服务提供商。...