在公司债券存续期内,受托管理人不得将其受托管理人的职责和义务委托其他第三方代为履行。 受托管理人在履行《管理办法》、本准则规定及受托协议约定的职责或义务时,可以聘请律师事务所、会计师事务所等第三方专业机构提供专业服务。 受托管理人权利与义务 公开发行公司债券的受托管理人职责适用本准则第十一条至第二十六...
第一条 为规范公司债券受托管理人行为,保护投资者合法权益,根据《中华人民共和国证券法》《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)《公司信用类债券信息披露管理办法》等相关法律法规、部门规章和规范性文件,制定本准则。 第二条 公司债券受托管理人(以下简称受托管理人)应当按照本准则的规定开展公司债券受...
公司债券受托管理人执业行为准则 第一章总则 第一条为规范公司债券受托管理人行为,保护投资者合法权益, 根据《公司债券发行与交易管理办法》(以下简称《管理办法》)等 相关法律法规、规范性文件和自律规则,制定本准则。 第二条公司债券受托管理人(以下简称受托管理人)应当按照本 ...
为了规范债券受托管理人的行为,促进债券市场的健康发展,制定债券受托管理人执业行为准则是必要的。 一、职责和义务 1.1债券受托管理人应秉持公正、诚实、勤勉和审慎的原则,切实履行其职责和义务。 1.2债券受托管理人应全力维护债权人的权益,确保债券发行和偿还过程的合法性、合规性和透明度。 1.3债券受托管理人应保持...
公司债券受托管理人执业行为准则 第一章 总则 第一条 为规范公司债券(含企业债券)受托管理人行 为,保护投资者合法权益,根据《证券法》《公司债券发行 与交易管理办法》(以下简称《管理办法》),《公司信用 类债券信息披露管理办法》《关于深化债券注册制改革的指 导意见》《关于注册制下提高中介机构债券业务执业质量的...
《公司债券受托管理人执业行为准则》证券业协会 一、 作为资本市场重要的参与者,公司债券受托管理人承担着保护投资者权益的核心职责。证券业协会制定本准则,旨在构建职业行为标准化框架,规范从业人员的作业方式。制度设计贯彻了《证券法》第九十二条关于债券受托管理人勤勉尽责的核心要求,将原则性规定转化为具有实操性的...
1、公司债券受托管理人执业行为准则第一章 总则第一条 为规范公司债券受托管理人行为,保护投资者合法权益,根据公司债券发行与交易管理办法(以下简称管理办法)等相关法律法规、规范性文件和自律规则,制定本准则。第二条 公司债券受托管理人(以下简称受托管理人)应当按照本准则的规定开展公司债券受托管理业务。其他证券自律...
公司债券受托管理人执业行为准则第一章总则第一条为规范公司债券受托管理人行为保护投资者合法权益根据公司债券发行与交易管理办法以下简称管理办法等相关法律法规规范性文件和自律规则制定本准则第二条公司债券受托管理人以下简称受托管理人应当按照本准则的规定开展公司债券受托管理业务其他证券自律组织另有规定的从其规定本...
中国证券业协会负责对受托管理人的行为进行解释和监管,对违反准则的行为进行查处。其他证券自律组织也有权对受托管理人的行为进行监管。 五、公司债券受托管理人执业行为准则的意义和影响 《公司债券受托管理人执业行为准则》的发布实施,对于规范公司债券受托管理人行为,保护投资者合法权益具有重要意义。它有助于提高公司...