1. 保荐人资格依据《证券发行上市保荐业务管理办法》,需为具有主承销资格的证券公司,内部管理制度完善,拥有足够数量保荐代表人。 2. 保荐代表人需通过保荐代表人胜任能力考试,具备3年以上保荐相关业务经历,最近3年内在境内证券发行项目中担任项目协办人,且无违法违规记录,受聘于保荐机构。 3. “双保”要求的核心是机构资质与人员专业...
上市公司保荐人代表人资格主要涉及保荐人在上市公司发行股票过程中的角色、职责以及资格要求。 保荐人的定义与角色 上市保荐人是指对上市公司的上市申请承担推荐职责,并对上市公司的申请文件和信息披露资料等负有保证责任的证券公司。保荐人在证券市场中扮演着至关重要的角色,他们负责审核和披露上市公司的信息,确保信息...
2、证券业从业人员专项业务资格考试(其中,保荐代表人专业能力水平评价测试)报考条件要求:一般业务水平评价测试达到基本要求且在有效期(36个月)内,即一般从业资格考试合格的人员。 二、保荐代表人考试考什么、怎么考 考试科目 保荐代表人专业能力水平评价测试考试,考试科目为《投资银行业务》。保荐代表人的考试内容主要包...
考生须通过证券从业资格考试的《证券市场基本法律法规》和《金融市场基础知识》两门科目,方可报名保荐代表人考试。这两门科目是证券行业的基础知识体系,涵盖法规框架、市场运作等内容。 专项考试科目与成绩 保荐代表人考试科目为《投资银行业务》,包含单选、多选、判断及综合...
Ⅰ.正确。《证券发行上市保荐业务管理办法》要求保荐代表人需诚实守信且无不良诚信记录。Ⅱ.正确。法规明确要求申请人最近3年需在境内证券发行项目中担任过项目协办人。Ⅲ.错误。应为“最近3年未受行政处罚”,题中表述为“最近2年”,不符合规定。Ⅳ.正确。保荐代表人需无大额到期未清偿债务,否则不符合资格。综上,...
作为一名保荐代表人,我认为取得(准)保代资格证书是入职投行的“敲门砖”、升职加薪的“助推器”、打造个人品牌的“垫脚石”。 1、“精英”Tag的敲门砖 相当多的应届毕业生/经验人士将投行作为职业发展的首选目标,却苦于没有入行的门道。与此同时越来越多的券商在招聘时明确标注:通过保荐人考试、CPA、司法考试者优...
保荐人资格是指个人或机构在特定领域或行业中的推荐和推荐资格。保荐人资格通常出现在金融、教育、医疗等专业领域，拥有此资格意味着该个人或机构在专业领域具备一定的权威性，能够为其推荐的对象提供信用背书。以下是关于保荐人资格的详细解释：1. 金融领域的保荐人资格：在金融市场中，保荐人通常是资深投资...
一、保荐人资格考试条件：想要参加保荐人资格考试，需要满足以下条件：1. 具备完全民事行为能力；2. 拥有相关金融领域的专业知识与经验；3. 通过相关培训机构或渠道进行系统的学习，并掌握保荐人的基本知识和必备技能；4. 无不良诚信记录；5. 符合其他特定资格要求，如学历要求、年龄要求等。二、考试科目...
根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,申请保荐代表人资格需满足以下数字条件: 1. **3年以上保荐业务经历**(对应选项1成立); 2. **最近3年内在境内证券发行项目中担任过项目协办人**(对应选项2成立;需注意“境内”的限定); 3. **最近3年未受证监会行政处罚**(对应选项3成立;虽题目中“行政处分”表述存在...
一、公司债券保荐人资格如何获取? 保荐人资格考试又称保荐代表人胜任能力考试,是中国证券业协会受中国证监会的委托组织的,主要由从事证券发行承销和收购兼并等投资银行业务的人员参加的考试;考试合格且符合中国证监会规定的其他条件的人员,可按照有关规定向中国证监会申请注册登记为保荐代表人。