面对当前困境,保荐制度的改革与行业自律显得尤为关键。首先,监管部门应进一步细化保荐代表人的法律责任,明确其在项目过程中的具体职责范围,同时加大对违规行为的惩处力度,形成有效的威慑效应。其次,保荐机构应强化内部风控体系,提升项目筛选与审核的专业能力,确保保荐工作的独立性与公正性。 同时,建立完善的保荐代表人职业...
3月15日,证监会机构司司长申兵在国务院新闻办公室举行的发布会上表示,作为监管部门,证监会督促投行在内的中介机构归位尽责,真正发挥好他们的作用。证监会将完善保荐代表人负面评价的公示制度,真正让声誉约束也“硬”起来。同时加强对投行从业人员廉政从业的监管,重点打击不当入股、利益输送等突出问题,建立健全对行贿人员的...
我国上市公司保荐人的监管制度探析 维普资讯 http://www.cqvip.com
力求在保荐代表人相对独立的履行职责的同时,发挥保荐工作的整体性功效。 再者,新办法将细化各项监管措施和行政处罚的措施,将对有失职行为的保荐机构和保荐代表人施以责令进行业务学习、出具警示函,必要时认定保荐代表人为不适当人选、暂停或吊销保荐机构相关责任人资格等一系列措施,来增强保荐制度实施的强制性。
英国AIM终身保荐人制度对我国保荐人监管的启示
解析 A,B,C,D 正确答案:A,B,C,D 解析:保荐制度主要包括以下几个方面的内容:①建立保荐人和保荐代表人的注册登记管理制度;②明确保荐期限;③确立保荐责任;④引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施。 判断题本大题共70小题,每小题0.5分,共35分。判断以下各小题的对错,正确的选A,错误的选B。
[正确答案]:B 解析: 保荐制度的主要内容。 保荐制度主要内容包括:建立保荐机构和保荐代表人的注册登记管理制度;明确保荐期限;分清保荐责任;引进持续信用监管和“冷淡对待”的监管措施四个方面。反馈 收藏
香港联合交易所(“联交所”)已发布新修订的《上市规则》以及一系列新制订或新修订的指引文件,以改革及优化上市制度。有关新规定将适用于在2013 年10 月1 日或之后递交的上市申请。The Stock Exchange of Hong Kong Limited (the Exchange) has published the amended Lis
推动资本市场高质量发展,严监管不可或缺,永远在路上。而严厉惩治“关键少数”更是监管“长牙带刺”的重要着眼点。此次,对保荐代表人的整肃正是坚持“申报即担责”的应有之义。 近日,保代分类名单D(暂停业务类)正式启用,16名保代被公示“暂停营业”,其中来自头部券商的保代不在少数。牵涉的保荐项目包括紫晶存储、乐...
1 上市制度的变更:联交所刊发配合保荐人新监管制度的《上市规则》修订内容 客户简报 2013 年 7 月 改革上市制度:联交所发布配合保荐人 新监管制度的《上市规则》修订内容 香港联合交易所("联交所")已发布新修订的《上市规则》以及一系列新制订 或新修订的指引文件...