第16题:单选题 ()依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 A. 中国证监会 B. 中国银监会 C. 证券业协会 D. 中国证监会及其派出
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 A. 地方政府 B. 证券交易所 C. 中国证监会及其派出机构 D. 中国证券业协会 相关知识点: 试题来源: 解析 C 正确答案:C 解析:中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。
本题考查证券投资顾问业务的监督管理机构。A选项错误,D选项正确,根据《证券投资顾问业务暂行规定》第六条,中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理,A选项表述不完整,故不选。B选项错误,中国银监会及其派出机构依法对银行业金融机构实行监督管理。C选项错误,根据《证券投资...
中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。() A.正确B.错误相关知识点: 试题来源: 解析 B掌握《证券法》、《证券、期货投资咨询管理暂行办法》、《发布证券研究报告暂行规定》和《证券投资顾问业务暂行规定》、《关于规范面向公众开展的证券投资咨询业务行为若干问题的通知》以及...
( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。A中国证监会B中国银监会C证券业协会D中国证监会及其派出机构 ( )依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。 A 中国证监会 B 中国银监会 C 证券业协会 D 中国证监会及其派出机构...
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中国证券业协会依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。()(A)对 (B)错参考答案继续答题:下一题更多合规专员试题1深圳交易所协查函中,除下列哪项之外,其余均为必填项目()。 2根据《中信证券股份有限公司操作风险事件管理办法》,操作风险事件应在发生或发现后()个工作日内完成报告;...