期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,依据相关法律 法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A. 中国
三条的规定予以处罚?查看答案更多“依据《麻醉药品和精神药品管理条例》医师和药师出现哪些情形时,由县级以上卫生行政部门按照第七十”相关的问题 第1题 有关坏疽下列哪项是错误的A、坏疽是一种坏死B、坏疽易见于肝脏C、坏疽局部颜色变黑D、坏疽分为干性、 有关坏疽下列哪项是错误的 A、坏疽是一种坏死 B、坏疽...
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国期货业协会 C. 中国金融期货交易所 D. 中国期货业协会及其派出机构 相关知识点: ...
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A中国证监会及其派出机构 B中期协 C中金所 D中期协及其派出机构 正确答案答案解析 略
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,()依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A.中国证监会及其派出机构 B.中期协 C.中金所 D.中期协及其派出机构 点击查看答案 第9题 期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规...
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,( )依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 中期协 C. 中金所 D. 中期协及其派出机构 相关知识点: ...
期货公司违反投资者适当性制度要求,未能执行相关内控、合规制度的,O依据相关法律法规的规定,采取监管措施;情节严重的,根据《期货交易管理条例》第七十条进行处罚。 A. 中国证监会及其派出机构 B. 中国期货业协会 C. 中国金融期货交易所 D. 中国期货业协会及其派出机构 相关知识点: ...