这是现场督导作为交易所IPO审核一大利器的首次登场。此后，随着创业板、北交所及主板相继实施注册制，各交易所陆续启动对板块内申报企业IPO保荐业务的现场督导工作。现场督导在保障信息披露质量、形成监管威慑、抑制重承揽轻承做三大方面开始承担重要作用。2024年4月30日，沪深交易所重新修订并发布现场督导业务指引。2024年4...
2024年4月30日,沪深交易所重新修订并发布现场督导业务指引。2024年4月,北交所修订《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等5件业务规则,着力进一步压实各方责任,落实“申报即担责”要求,强化现场督导,明确现场督导为审核主要手段之一。 三大交...
而在IPO联纲光电的“骚操作”下，中信证券这位头部一哥也终于感受到什么是反噬的滋味，3月22日晚间23点01分，深交所通过其官微发布“对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导”，这也是资本市场首家公开现场督导的机构，以往交易所督导向来都是临时接到通知，中信证券专享待遇还专门发个公告。
2024年4月30日,沪深交易所重新修订并发布现场督导业务指引。2024年4月,北交所修订《北京证券交易所向不特定合格投资者公开发行股票并上市审核规则》、《北京证券交易所上市公司重大资产重组审核规则》等5件业务规则,着力进一步压实各方责任,落实“申报即担责”要求,强化现场督导,明确现场督导为审核主要手段之一。 三大交...
中信证券被交易所现场督导 3月22日晚间11点，深交所在其官方微信公众号上发布消息，拟对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。据了解，交易所对保荐机构启动现场督导为IPO现场检查的4种类型之一。而现场督导源自2019年注册制下交易所对IPO审核的需要，旨在压严压实中介机构责任，核查内容主要是通过中介机构核查发行人。...
《上海证券交易所发行上市审核规则适用指引第3号——现场督导（2024年修订）》发布，并自发布之日起施行。主要修订内容如下：一是明确“一督到底”原则。针对实践中部分督导对象“带病闯关”，在本所发出现场督导通知书后随意撤销保荐的情况，为切实落实“申报即担责”的监管要求，强化严监管警示震慑，《现场督导指引》...
券商“一哥”被证券交易所启动现场督导。3月22日，深交所发文称，对联纲光电科技股份有限公司（以下简称“联纲光电”）保荐人中信证券启动现场督导。据了解，联纲光电于2023年6月28日提交创业板IPO申请，后收到深交所三轮问询函。彼时，在联纲光电与中信证券回复深交所第二轮问询函内容中，有市场观点认为，发行人...
三大交易所现场督导常见问题及2024年发行上市审核动态典型案例 根据三大交易所下发的发行上市审核动态以及IPO企业审核问询函等内容,现场督导的常见问题主要涉及内控规范性、财务真实性、会计核算、信息披露、保荐机构执业质量这五大方面。具体来看: 一、内控规范性问题 ...
近日，证券时报记者从券商投行人士处获悉，上交所向保荐机构内部下发新一期的上市审核动态，总结去年与今年现场督导情况。上交所在现场督导中发现，保荐机构存在多方面共性问题，比如有保荐机构底稿验收工作执行不到位；未充分关注申报项目的重大风险；未严格执行向交易所报送整改报告中列明的整改措施等。与此同时，深交所...
红星资本局3月23日消息，昨天深夜，深交所发布消息称，决定对联纲光电保荐人中信证券启动现场督导。此前，中信证券和联纲光电因一份“拉踩式”问询函回复，被质疑“硬刚”“怒怼”交易所，引起市场关注。红星资本局注意到，近期中信证券投行业务屡遭挫折。截至3月23日，中信证券今年已有7个IPO项目撤回。深交所对...