银行应当建立与“了解业务、了解客户、尽职审查”原则相适应的内部管理制度,具体包括:()。A.建立完整的审核政策、决策机制、管理信息系统和统一的业务操作程序,明确尽职要求B
对于重点监管名单外企业,境内结算银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”三原则基础上,凭境内企业提交的(),直接办理经常项下人民币跨境结算业务。A.合同B.进出口报关单C.收付款指令D.发票搜索 题目 对于重点监管名单外企业,境内结算银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”和“尽职审查”...
银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。 A对 B错 正确答案 答案解析 略 真诚赞赏,手留余香 小额打赏 169人已赞赏
银行为企业办理货物贸易外汇收支业务时,应当查询企业的(),按照“了解客户”“了解业务”“尽职审查”的展业原则进行审核,确认收支的真实性、合理性和逻辑性。 A、可收汇额度 B、名录信息 C、名录信息与分类信息 D、外汇登记证 你可能感兴趣的试题 单项选择题...
银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则基础上,为个人办理其他经常项目人民币跨境结算业务”,其中个人包括境内个人和境外个人。 A对 B错 正确答案答案解析 略 真诚赞赏,手留余香 小额打赏 169人已赞赏相似试题 (简答题) 巴塞尔银行监管委员会《了解你的客户风险管理统一文件》指出采取...
百度试题 题目银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。相关知识点: 试题来源: 解析 正确 反馈 收藏
《关于贯彻落实的指导意见》(银发[2014]168号),明确了银行可在“了解你的客户”、“了解你的业务”、“尽职审查”三原则基础上,凭境内企业提交的收付款指令,直接办理()人民币跨境结算业务。 A. 经常项下和直接投资项下 B. 经常项下和资本项下 C. 直接投资项下 D. 资本项下 相关知识点: ...
广发银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。具体如下:()A.客户调查:对客户提供的身份证明、业务状况等资料的合法性、真实性和有效性进行认真核实,将核实过程和结果以书面形式记载。B.业务受理:执行但不限于国家外汇管理局的现有法规,
银行办理结售汇业务,应当遵循“了解业务、了解客户、尽职审查”的原则。 答案:正确 手机看题 你可能感兴趣的试题 判断题 金融机构不得为不在名录企业办理贸易外汇收支业务。 答案:正确 手机看题 判断题 新列入名录的企业,在其列入名录起90天内,外汇局进行政策法规、系统操作等辅导。 答案:错误 手机看题 判断题 ...
国家外汇局:试点主要内容包括,一是优化贸易外汇收支单证审核。银行按照“了解客户”、“了解业务”、“尽职审查”的展业三原则为企业办理货物贸易外汇业务;二是贸易外汇收入无需经过待核查账户。试点企业真实、合法的货物贸易项下外汇收入,可直接进入经常项目外汇结算