中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引 文章属性 【制定机关】中国证券监督管理委员会 【公布日期】2018.03.23 【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号 【施行日期】2018.07.01 【效力等级】部门规范性文件 【时效性】现行有效 【主题分类】证券 正文 中国证券监督管理...
关于发布《证券公司投诉处理标准》《证券公司客户回访标 中证协发[2024] 2024/5/15 关于就修订《证券公司分类监管规定》公开征求意见的通知 2017/6/2 关于开展2022年度行政事业单位内部控制报告编报工作的通 财会[2023]6号 2023/4/14 关于发布《证券公司合规管理人员胜任能力测试大纲[2015] 中证协发[2015] 2015...
第九条证券期货经营机构自有资金参与集合资产管理计划的持有期限不得少于6个月。参与、退出时,应当提前5个工作日告知投资者和托管人。 证券期货经营机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额不得超过该计划总份额的20%。证券期货经营机构及其附属机构以自有资金参与单个集合资产管理计划的份额合计不得超过该计划总份额...
(〔2018〕22号) 现公布《关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见》,自公布之日起施行。 中国证监会 2018年6月27日 关于加强证券公司在投资银行类业务中聘请第三方等廉洁从业风险防控的意见 为贯彻落实党中央、国务院廉政建设要求,净化资本市场生态环境,维护资本市场稳定健康发展,现就进...
证监会 2018年2月11日 中国证券监督管理委员会公告[2018]2号现公布《养老目标证券投资基金指引(试行)》,自公布之日起施行。2018年2月11日第一条为满足养老资金理财需求,规范养老目标证券投资基金(以下简称养老目标基金)的运作,保护投资人的合法权益,根据《证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》等...
严格履行承诺和罚没款缴纳义务当事人严格执行罚没款决定,维护证券期货市场秩序,保护投资者合法权益,根据《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐火车推动社会信用体系建设的意见》(发改财经[2018]384号)《关于在一定期限内适当限制特定严重失信人乘坐民用航空器推动社会信用体系建设的意见》(发改财经[2018]385号),...
中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号——证券公司投资银行类业务内部控制指引 文章属性 【制定机关】中国证券监督管理委员会 【公布日期】2018.03.23 【文号】中国证券监督管理委员会公告〔2018〕6号 【施行日期】2018.07.01 【效力等级】部门规范性文件 【时效性】现行有效 【主题分类】证券 正文 中国证券监督管理...